Enhanced Securities Limited

進陞證券有限公司


開立戶口

個人 / 聯名戶口

下載

個人 / 聯名戶口協議書 （全套）

個人 / 聯名戶口協議書 （僅協議書）
開戶文件檢查清單
就證券及期貨事務監察委員會（證監會）修訂《持牌人或註冊人操守準則》對《客戶協議書》作出之調整
自我證明表格（個人）
美國《海外帳戶稅收合規法案》身份聲明表格
W-8BEN 表格
中央結算參與者或投資者交收指示
個人資料（私隱）條例通知及確認函
滬港通及深港通開戶申請表
滬港通與深港通－客戶協議之補充條款及條件和風險披露
關於中華通北向交易指示的個人信息收集聲明
證券佣金及收費（香港市場）
證券佣金及收費（A股市場）
 
       

開立個人 / 聯名戶口請附上下列文件：
 
個人或每位聯名戶口持有人身份證或護照副本；
地址證明﹝最近三個月之水電費單、銀行月結單等﹞；
財務狀況證明﹝適用於學生或無業人士﹞；
[1] 銀行月結單或存摺副本﹝首頁及最近紀錄﹞
[2] 其它有效可接受的文件
名片﹝如有﹞；
僱主同意書﹝如適用﹞
 

下載

公司戶口協議書 （全套）

公司戶口協議書 （僅協議書）
開戶文件檢查清單
就證券及期貨事務監察委員會（證監會）修訂《持牌人或註冊人操守準則》對《客戶協議書》作出之調整
共同匯報標準 - 自我證明表格（實體）
共同匯報標準 - 自我證明表格（控權人）
美國《海外帳戶稅收合規法案》身份聲明表格
W-8IMY 表格
中央結算參與者或投資者交收指示
個人資料（私隱）條例通知及確認函
滬港通及深港通開戶申請表
滬港與深港通－客戶協議之補充條款及條件和風險披露
關於中華通北向交易指示的個人信息收集聲明
證券佣金及收費（香港市場）
證券佣金及收費（A股市場）
 
       

開立公司戶口請附上下列文件：
 
公司主要股東 / 董事 / 獲授權簽署人 / 實益擁有人的香港永久身分證或護照副本；
住址證明（最近三個月之水電費單、銀行月結單等）；
公司主要業務地點地址證明；
開立戶口的公司董事會會議記錄；
公司註冊證書副本；
公司商業登記證副本；
公司的組織章程大綱及章程細則及其修改決議（如有）；
最近之週年申報表；
最近之經審計財務報表；
董事登記冊（海外註冊公司）；
股東登記冊（海外註冊公司）；
股東或實益擁有人的擔保書-指定格式
 
附注：
以上文件須經執業律師，執業會計師或本地持牌銀行經理認證真確。
 

客戶服務

  香港市場 A股市場

證券佣金及收費表

存款
         
[1] 款項可以以現金或支票方式存入本公司的指定銀行戶口，名稱為「進陞證券有限公司」。存入後，請將銀行入數收條寫上　閣下的賬戶姓名及戶口號碼，傳真 (852) 2893 1277 或電郵 sett@enhancedsec.com 至交收部：
 

銀行名稱

貨幣

戶口號碼

戶口名稱

東亞銀行 港幣 (015)521-40-400882-8 Enhanced Securities Limited / 進陞證券有限公司
中國銀行 港幣 (012)586-0-008748-9 Enhanced Securities Limited - Clients' A/C / 進陞證券有限公司
滙豐銀行 港幣 (004)400-781175-001 Enhanced Securities Limited / 進陞證券有限公司
 
東亞銀行 人民幣 (015)521-40-405175-7 Enhanced Securities Limited / 進陞證券有限公司
 
[2] 直接親臨本公司遞交支票;
香港灣仔謝斐道三九三號新時代中心三十七樓
 
[3] 電滙至本公司的指定銀行戶口。存入後，請將銀行入數收條寫上　閣下的賬戶姓名及戶口號碼，傳真 (852) 2893 1277 或電郵 sett@enhancedsec.com 至交收部。
 

銀行資料

貨幣

Swift Code

戶口資料

Bank of East Asia

Shop Nos. A-C, G/F

Easey Commercial Building

253-261 Hennessy Road, Hong Kong

 港幣 BEASHKHH

(015)521-40-400882-8

Enhanced Securities Limited

進陞證券有限公司

Bank of China

No. 1 Garden Road

Hong Kong

 港幣 BKCHHKHHXXX

(012)586-0-008748-9

Enhanced Securities Limited - Clients' A/C

進陞證券有限公司

HSBC

No. 1 Queen's Road Central

Hong Kong

 港幣 HSBCHKHHHKH

(004)400-781175-001

Enhanced Securities Limited - Clients' A/C

進陞證券有限公司
 

 

提款
 
下載

客戶提款申請表
 
   
假若客戶在中午十二時前能提出提款指示，本公司可在當日為客戶準備支票，否則，支票會在下一個工作天發出。
 
[1] 支票直接存入客戶的指定銀行；
 
[2] 親臨本公司提取支票；
 
[3] 電滙至客戶的指定銀行
 

 

佣金

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
佣金收費 （香港市場） 港幣 成交金額之 0.25% 100 ---
A股市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
佣金收費 （A股市場） 人民幣 成交金額之 0.25% 100 ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

股票買賣

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
中央結算所收費 港幣

成交金額之 0.002%

（計至最接近的仙位數）

 2 ---
交易印花稅 港幣

成交金額之 0.1%

（不足1元亦視作1元計算）

 --- ---
交易費 港幣 成交金額之 0.005% --- ---
交易徵費 港幣 成交金額之 0.0027% --- ---
場外交易 港幣 成交金額之 0.5% --- ---
財匯局交易徵費 港幣 成交金額之 0.00015% --- ---
深港通
項目 貨幣 收費 下限 上限

經手費

（收費方為深交所）

 人民幣 成交金額之 0.00487% --- ---

證管費

（收費方為中證監）

 人民幣 成交金額之 0.002% --- ---

過戶費

（收費方為中國結算及香港結算）

 人民幣 成交金額之 0.004% --- ---

交易印花稅

（收費方為國家稅務總局）

 人民幣 只收賣方成交金額 0.1% --- ---
滬港通
項目 貨幣 收費 下限 上限

經手費

（收費方為上交所）

 人民幣 成交金額之 0.00487% --- ---

證管費

（收費方為中證監）

 人民幣 成交金額之 0.002% --- ---

過戶費

（收費方為中國結算及香港結算）

 人民幣 成交金額之 0.004% --- ---

交易印花稅

（收費方為國家稅務總局）

 人民幣 只收賣方成交金額 0.1% --- ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

交收 / 代理人服務收費

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
存入實物股票 港幣 免費 --- ---
轉手釐印費 港幣 每張股份證明書釐印費 5 元 --- ---
提取實物股票 港幣

每手股票收 5 元

（碎股亦視作一手）

 25 ---
股票保管費 港幣 免費 --- ---
強制性回購股份費 港幣

以交易所收取的所有相關費用計算,

另加手續費 200 元

 --- ---
股票轉手費 港幣

每張股份證明書轉手紙收 2.50 元,

另加手續費 500 元

 --- ---
電子代辦認購新股 港幣 每一個指示 50 元 --- ---

交收指示的提存收費

（非獨立投資者戶口）
     存入股票 港幣 免費 --- ---
     提取股票 港幣

每手股票收 5 元

（碎股亦視作一手）

 20 200

交收指示的提存收費

（獨立投資者戶口）
     存入股票 港幣 免費 --- ---
     提取股票 港幣 免費 --- ---
代收紅股 港幣 每隻股票 20 元 --- ---
代收股權 港幣 每隻股票 20 元 --- ---
代收新股 港幣 每手 0.80 元另加手續費 100 元 --- ---
額外申請認購新股 / 供股股份 港幣 每隻股票 100 元 --- ---
代履行股東投票權責 港幣 免費 --- ---
代收股息 港幣 所收股息金額之 0.5% 20 ---
股票過戶費 港幣 每手 1.50 元 --- ---

被視為截止過戶日期的股票結算費

（無股息）

 港幣 免費 --- ---
A股市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
股票保管費 港幣 每日股票組合價值之 0.008% （收取港幣） --- ---
強制性回購股份費 人民幣

以交易所收取的所有相關費用計算,

另加手續費 200 元

 --- ---
電子代辦認購新股 人民幣 每一個指示 50 元 --- ---

交收指示的提存收費

（獨立投資者戶口）
     存入股票 人民幣 免費 --- ---
     提取股票 人民幣

每手股票收 5 元

（碎股亦視作一手）

 20 200
代收紅股 人民幣 每隻股票 20 元 --- ---
代收股權 人民幣 每隻股票 20 元 --- ---
代收新股 人民幣 每隻股票 100 元 --- ---
額外申請認購新股 / 供股股份 人民幣 每隻股票 100 元 --- ---
代履行股東投票權責 人民幣 免費 --- ---
代收股息 人民幣 所收股息金額之 0.5% 20 ---

被視為截止過戶日期的股票結算費

（無股息）

 人民幣 免費 --- ---
其它代履行股東權責 人民幣 每隻股票 100 元 --- ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

銀行服務收費

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
本地銀行轉賬 港幣 200 元 --- ---
電匯 港幣 300 元或跟據付款銀行之規定 --- ---
退回支票費用 港幣 200 元另加利息 --- ---
支票停止過戶 港幣 200 元 --- ---
遺失支票 港幣 200 元 --- ---
A股市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
本地銀行轉賬 人民幣 200 元 --- ---
電匯 人民幣 300 元或跟據付款銀行之規定 --- ---
退回支票費用 人民幣 200 元另加利息 --- ---
支票停止過戶 人民幣 200 元 --- ---
遺失支票 人民幣 200 元 --- ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

借貸服務收費

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
現金帳戶過期利息 港幣 13.5% 年利率 --- ---
保證金帳戶借貸利息 港幣 8.5% 年利率 --- ---
保證金帳戶超額借貸利息 港幣 12% 年利率 --- ---
A股市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
現金帳戶過期利息 人民幣 13.5% 年利率 --- ---
保證金帳戶借貸利息 人民幣 8.5% 年利率 --- ---
保證金帳戶超額借貸利息 人民幣 12% 年利率 --- ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

其它收費

香港市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
追收紅股及股息委託費 港幣 每宗 300 元另加中央結算所費用 300 ---
中央結算獨立股份戶口收費 港幣 每月每戶 100 元 100 ---
帳戶審核確認書 港幣 免費 --- ---
不動戶口服務費 港幣 免費 --- ---
補發戶口日結單 港幣 1個月之內 - 免費 --- ---
港幣 超過1個月 - 每份結單 50 元 --- ---
港幣 超過12個月 - 每份結單 100 元 --- ---
補發戶口月結單 港幣 3個月之內 - 免費 --- ---
港幣 超過3個月 - 每份結單 50 元 --- ---
港幣 超過12個月 - 每份結單 100 元 --- ---
A股市場
項目 貨幣 收費 下限 上限
追收紅股及股息委託費 人民幣 每宗 300 元另加中央結算所費用 300 ---
中央結算獨立股份戶口收費 人民幣 每月每戶 100 元 100 ---
帳戶審核確認書 人民幣 免費 --- ---
不動戶口服務費 人民幣 免費 --- ---
補發戶口日結單 人民幣 1個月之內 - 免費 --- ---
人民幣 超過1個月 - 每份結單 50 元 --- ---
人民幣 超過12個月 - 每份結單 100 元 --- ---
補發戶口月結單 人民幣 3個月之內 - 免費 --- ---
人民幣 超過3個月 - 每份結單 50 元 --- ---
人民幣 超過12個月 - 每份結單 100 元 --- ---

當客戶確認交易，將對客戶的帳戶收取所需之費用及利息。
本公司保留修訂各項收費及增設新收費項目之權利。如對任何關於新費用及收費的查詢，請聯絡客戶服務熱線 (852) 2836 2188。
此收費由二零一八年四月起開始生效。

下載

下載表格

  下載

綜合戶口資料更改表

  

委託帳戶授權書

  

客戶提款申請表

  

取消帳戶或終止服務通知

  

即時網上報價申請表格

  

提取股票實貨申請表

  

中央結算參與者或投資者交收指示

  
 
       

Document Required for Opening of Account by Individual / Joint
 
Copy of Hong Kong Permanent ID / Passport of each individual / joint account holder;
Address Proof (latest THREE months: utilities bill or bank statement, etc.);
Financial Status Proof (for students or unemployed persons);
[1] Copy of Bank Statement or Bank Book (the front page and the latest updated page)
[2] Other Accepted Valid Document
Name Card, if any;
Employer Consent Letter (if applicable)
 

重要通告

由於業務重組，我們特此通知 閣下進陞證券有限公司2022年6月10日起終止所有股票交易業務及網上股票交易服務平台。

保證金客戶： 在 2022年6月10日 或之前全額結清所有未清償結餘，否則，我們將行使清算客戶股票投資組合的權利，恕不另行通知。

所有客戶： 在 2022年6月10日 或之前提取任何現金餘額，否則我們保留權利將 閣下任何現金餘額存入 閣下在本公司登記的最新交收銀行戶口。 如 閣下欲將現存於本公司帳戶之股票結餘轉戶至其他證券商，請於2022年6月10日前到本公司網站https://www.enhancedsec.com下載及填妥〝中央結算參與者或投資者交收指示〞寄回或電郵至 sett@enhancedsec.com 或傳真 (852) 2893 1277至本公司以茲辦理。

如有任何垂詢，請聯絡本公司服務您的經紀。閣下亦可致電 (852) 2836 2188客戶服務熱線查詢。

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a) 向客戶提供之服務及設施之日常運作；
b) 進行信貸審查及確保客戶的信用維持良好；
c) 協助其他機構進行信貸審查；
d) 為客戶設計及向客戶推廣金融服務或相關產品；
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風險披露聲明

有關證券交易的風險披露聲明
       
適用於所有證券的一般風險披露聲明
證券價格有時可能會非常波動。證券價格可升可跌，甚至變成毫無價值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致損失。
 
有關創業板市場的風險披露聲明
(a) 創業板股份涉及很高的投資風險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預測未來盈利的情況下在創業板上市。創業板股份可能非常波動及流通性很低。
(b) 閣下只應在審慎及仔細考慮後，才作出有關的投資決定。創業板市場的較高風險性質及其他特點，意味著這個市場較適合專業及其他熟悉投資技巧的投資者。
(c) 現時有關創業板股份的資料只可以在香港聯合交易所有限公司所操作的互聯網網站上找到。創業板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。
(d) 假如 閣下對本風險披露聲明的內容或創業板市場的性質及在創業板買賣的股份所涉風險有不明白之處，應尋求獨立的專業意見。
 
保證金買賣的風險披露聲明
藉存放抵押品而為交易取得融資的虧損風險可能極大。閣下所蒙受的虧蝕可能會超過 閣下存放於有關交易商或證券保證金融資人作為抵押品的現金及任何其他資產。市場情況可能使備用買賣指示，例如＂止蝕＂或＂止蝕限價＂指示無法執行。 閣下可能會在短時間內被要求存入額外的保證金款額或繳付利息。假如 閣下未能在指定的時間內支付所需的保證金款額或利息，閣下的抵押品可能會在未經 閣下的同意下被出售。此外，閣下將要為 閣下的帳戶內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此，閣下應根據本身的財政狀況及投資目標，仔細考慮這種融資安排是否適合 閣下。
 
網上交易的風險披露聲明
我們應採取所有合理及實際可行的措施，以保障經互聯網傳送資料及彼此通訊之安全性。然而，閣下承認由於互聯網的開放特性，我們無法給予完全安全的保證並且任何在網上之交易會因互聯網之交通或不正確之數據傳送而受干擾、傳輸抵制及延遲傳輸影響，對於使用此類傳送及通訊方式之風險須由 閣下承擔。閣下進一步承認經互聯網傳送資訊、指示及通訊可能會有時間上的阻延。
 
保管、質押、存放或借貸證券的風險披露聲明
(a) 向我們提供授權書，容許我們按照某份證券借貸協議書使用 閣下的證券或證券抵押品、將 閣下的證券抵押品再質押以取得財務通融，或將 閣下的證券抵押品存放為用以履行及清償其交收責任及債務的抵押品，存在一定風險。
(b) 假如 閣下的證券或證券抵押品是由我們在香港收取或持有的，則上述安排僅限於 閣下已就此給予書面同意的情況下方行有效。此外，除非 閣下是專業投資者，閣下的授權書必須指明有效期，而該段有效期不得超逾 12 個月。若 閣下是專業投資者，則有關限制並不適。
(C) 此外，假如我們在有關授權的期限屆滿前最少　14　日向 閣下發出有關授權將被視為已續期的提示，而 閣下對於在有關授權的期限屆滿前以此方式將該授權延續不表示反對，則 閣下的授權將會在沒有 閣下的書面同意下被視為已續期。
(d) 現時並無任何法例規定 閣下必須簽署這些授權書。然而，我們可能需要授權書，以便例如向 閣下提供保證金貸款或獲准將 閣下的證券或證券抵押品借出予第三方或作為抵押品存放於第三方。有關持牌人或註冊人應向 閣下 闡釋將為何種目的而使用授權書。
(e) 倘若 閣下簽署授權書，而 閣下的證券或證券抵押品已借出予或存放於第三方，該等第三方將對 閣下的證券或證券抵押品具有留置權或作出押記。雖然我們根據 閣下的授權書而借出或存放屬於 閣下的證券或證券抵押品須對 閣下負責，但我們的違責行為可能會導致 閣下損失 閣下的證券或證券抵押品。
(f) 大多數持牌人或註冊人均提供不涉及證券借貸的現金戶口。假如 閣下毋需使用保證金貸款，或不希望本身證券或證券抵押品被借出或遭抵押，則切勿簽署上述的授權書，並應要求開立該等現金戶口。
 
在香港聯合交易所有限公司買賣納斯達克 - 美國證券交易所證券的風險
按照納斯達克 - 美國證券交易所試驗計劃（試驗計劃）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。閣下在買賣該項試驗計劃的證券之前，應先諮詢交易商的意見和熟悉該項試驗計劃。閣下應知悉，按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券並非以香港聯合交易所有限公司的主板或創業板作第一或第二上市的證券類別加以監管。
 
買賣外國證券包括中國B股的風險
閣下必須先瞭解外國證券買賣的性質以及將面臨的風險，然後方可進行外國證券的買賣。特別是，儘管進陞證券有限公司是聯交所的交易所參與者，外國證券的買賣並不受聯交所所管轄，並且不會受到投資者賠償基金所保障。閣下根據 閣下的投資經驗、風險承受能力以及其他相關條件，小心衡量 閣下是否適合參與該等買賣及徵求獨立專業意見（如有疑問）。
 
於場外交易場交易的風險
閣下必須了解場外（「Over-the-Counter」）交易的性質、交易設施及 閣下可承擔的風險程度，才可利用場外交易設施進行交易。閣下在場外交易場進行交易須承擔信貸、結算及相關場外交易，包括（但不限於）證券在交易所上市前的交易的其他交易對手風險。我們並不保證相關證券的結算，閣下須承擔 閣下及／或 閣下的交易對手無法結算所招致的任何虧損或開支。
 
如個別證券其後無法在交易所上市，在場外交易場執行的交易可能會取消或成為無效。此外，由於在場外交易場交易的流通性相對交易所正規市場時間為低，閣下的指示可能只有部份執行或全部未能執行。此外，在場外交易場交易的波幅亦可能較交易所正規市場時間為高。在場外交易場交易的流通性較低及波幅較高，可能導致個別證券種類的買賣差價較正常闊。
 
在場外交易場交易的證券價格，亦可能與證券在交易所上市後在正規市場時間交易的開市或交易價格出現重大差距。場外交易場顯示的證券價格可能無法反映相同證券於其他同時運作的自動化交易系統交易的價格。發行人發表的新聞公告可能會影響證券在正規市場時間後的價格。同樣地，重要財務資料通常會在正規市場時間以外發表。此等公告可能會在場外交易場進行交易期間發放，並會導致個別證券種類的價格被誇大及產生不能持續的影響。
 
特別是場外交易市場不受香港交易所監管，除非相關交易的證券在香港交易所上市後正式記錄於香港交易所的交易系統，否則亦不獲投資者賠償基金保障。因此，閣下務須根據 閣下的經驗、風險承受能力及其他相關情況，仔細考慮此等交易是否適合 閣下，如有疑問應尋求獨立的專業意見。
 
上市及場外交易衍生產品之風險（包括但不限於高息票據／股票掛鈎票據及認股權證，統稱「衍生產品」）
閣下了解並同意：
(a) 衍生產品通常涉及高度槓桿作用，因此掛鈎證券之價格出現相對輕微的波動會導致衍生產品價格出現不成比例之大幅波動。衍生產品的價值並不穩定，相反卻隨市場多種因素（包括經濟及／或政治環境變化）波動。因此，衍生產品之價格可能相當反覆。
(b) 除非 閣下已準備承受損失投資金額，加上佣金及其他交易費用，否則不應買入衍生產品。
(c) 當衍生產品未獲行使，而若其掛鈎證券暫停在香港交易所或任何其他相關交易所買賣，衍生產品將如其掛鈎證券，於類似期間暫停買賣。
(d) 衍生產品的流通量無法預計。衍生產品掛牌不一定會導致流通量比不掛牌高。
(e) 若市價已觸發換股價，閣下須接受相關的證券（即「正股」）。
(f) 發行商的實質或預計信用狀況改變，亦可導致衍生產品的價值改變。
(g) 若有證券拆細、派發紅股或其他引致正股發行數量改變的不可預見的事件，合約的另一方可有酌情權而調整有關條款，以反映市場的新情況。這可能涉及撤銷合約。當有調整時， 閣下將獲通知。
(h) 衍生產品的流通量有限。因市場無法評估產品的價值、釐定價格或衡量風險， 閣下或會難以套現或以滿意價錢套現。
(i) 衍生產品附有期權，交易風險甚高，可導致相當大的損失。投資者買賣衍生產品前，應認識期權市場及有相關經驗。 閣下應考慮衍生產品的買賣是否適合 閣下財政狀況及投資目標。
(j) 根據當時市場的條款和細則，產品可能在到期日前被提早終止合約。
(k) 衍生產品之價值，可能因評級機構（如 Moody's Investors Inc. 或 Standard & Poor’s Rating Services）調低評級而下降。
(l) 發行人可就衍生產品之初級及次級市場與經紀及／或其任何聯繫公司訂立折扣、佣金或收費安排。
 
買賣牛熊證涉及的風險披露聲明
強制收回
牛熊證並不適合所有投資者，投資者在買賣牛熊證前應先考慮本身能承受多少風險 。在任何情況下，除非投資者清楚明白牛熊證的性質，並已準備好隨時會損失所有投資的金額，否則投資者不應買賣牛熊證，因為萬一牛熊證的相關資產價格觸及回價，牛熊證會即時由發行商收回，買賣亦會終止。Ｎ類牛熊證將不會有任何剩餘價值。若是Ｒ類牛熊證，持有人或可收回少量剩餘價値，但在最壞的情況下亦可能沒有任何剩餘價値。經紀代其客戶從發行商收回剩餘價値款項時或會收取服務費。
 
一般來說，收回價與相關資產現價的相差越大，牛熊證被收回的機會越低，因為及相關資產的價格需要較大的變動才會觸及收回價。但同一時間，收回價與現價的相差越大，槓桿作用越少。
 
當牛熊證被收回後，即使相關資產價格反彈，該隻牛熊證亦不會再次復牌在市埸上買賣，因此投資者不會因價格反彈而獲利。若屬海外資產發行的牛熊證，強行收回事件可能會於香港交易所（下稱「交易所」）交易時段以外的時間發生。
 
槓桿作用
由於牛熊證是槓桿產品，牛熊證價格在比例上變幅會較相關資產為高。若相關資產價格的走向與投資者原先預期的相反，投資者可能要承受比例上更大的損失。
 
限定的有效期
牛熊證有一個固定有效期，並於指定日期到期。有效期可以是 3 個月至 5 年不等，若在到期前遭提早收回牛熊證的有效期將變得更短。期間牛熊證的價値會隨著相關資產價格的變動而波動，於到期後或遭提早收回後更可能會變得沒有價値。
 
相關資產的走勢
牛熊證的價格變動雖然趨向緊貼相關資產的價格變動，但在某些情況下未必與相關資產價格的變動同步（即對沖值定等於一）。牛熊證的價格受多個因素所影響，包括其本身的供求、財務費用及距離到期的時限。此外，個別牛熊證的對沖值亦不會經常接近一，特別是當相關資產的價格接近收回價時。
 
流通量
雖然牛熊證設有流通量提供者，但不能保證投資者可以隨時以其目標價買入／沽出牛熊證。
 
財務費用
牛熊證在發行時已把整個年期的財務費用計算在發行價內，雖然當牛熊證被收回時其年期會縮短，持有人仍會損失整筆財務費用。投資者需注意牛熊證推出後，其財務費用或會轉變，流通量提供者在牛熊證推出時未必會根據財務費用的理論値價格開價。
 
接收回價時的交易
相關資產價格接近收回價時，牛熊證的價格可能會變得更加波動，買賣差價可能會較闊，流通量亦可能較低。牛熊證隨時會被收回而交易終止。
 
由於強制收回事件發生的時間與停止牛熊證買賣之間可能會有一些時差。有一些交易在強制收回事件發生後才達成及被交易所參與者確認，但任何在強制收回事件後始執行的交易將不被承認並會被取消。因此投資者買賣接近收回價的牛熊證時需要額外小心。
 
發行商會於強制收回事件發生後 60 分鐘內通知市場確實的收回時間，交易所亦會把於強制收回事件發生後才達成的交易資料發布給有關的交易所參與者，讓他們通知其客戶。若投資者不清楚交易是否在強制回收事件後才達成或有否被取消，應查詢經紀。
 
海外資產發行的牛熊證
以海外資產發行的牛熊證，其價格及結算價均由外幣兌換港幣計算，投資者買賣這類牛熊證需承擔有關的外匯風險。外匯價格由市場供求釐定，其中牽涉的因素頗多。
 
若屬海外資產發行的牛熊證，強制收回事件可能會於交易所交易時段以外的時間發生。有關的牛熊證會於下一個交易時段或發行商通知交易所強制收回事件發生後盡快停止在交易所買賣。強制收回事件發生後， AMS/3 不設自動停止機制。若屬 R 類牛熊證。剩餘價値會根據上市文件於訂價日釐定。
 
買賣衍生權證涉及的風險披露聲明
買賣衍生權證涉及高風險。並非人皆適合。投資者買賣衍生權證前必需清楚明白及考慮以下的風險：
 
發行商風險
衍生權證持有人是衍生權證發行商的無擔保債權人，對發行商的資產並無任何優先索償權。
 
槓桿風險
衍生權證價格通常低於相關資產價格，但衍生權證價格升跌的幅度遠較相關資產為大。雖然投資衍生權證的潛在回報可能比投資相關資產為高，但在最惡劣的情況下衍生權證價格可跌至零，投資者可能會損失所有資產金額。
 
非長期有效
與股票不同，衍生權證有到期日，並非長期有效。衍生權證到期時如非價內權證，則不會有價值。
 
時間遞耗
若其他因素不變，衍生權證的時間值會隨時而遞減，投資者絕對不宜把衍生權證作為長線投資工具。
 
波幅
若其他因素不變，相關資產的波幅增加會令衍生權證價值上升；相反，波幅減少會令衍生權證價值下降。
 
市場力量
除了決定衍生權證理論價格的基本因素外，衍生權證價格也受衍生權證本身在市場上的供求情況影響，尤其是當衍生權證在市場上快將售罄的時候或發行商增發衍生權證時。
 
成交額
衍生權證成交額高不應被認作為其價値會上升。除了市場力量外，衍生權證的價値還受其他因素影響，包括相關資產價格及波幅、剩餘到期時間、利率及預期股息。
 
投資交易所買賣基金的風險披露聲明
市場風險
交易所買賣基金主要為追蹤某些指數、行業／領域又或資產組別（如股票、債券或商品）的表現。交易所買賣基金經理可用不同策略達至目標，但通常也不能在跌市中酌情採取防守策略。投資者必須要有因為相關指數／資產的波動而蒙受損失的準備。
 
追蹤誤差
這是指交易所買賣基金的表現與相關指數資產的表現脫節，原因可以來自交易所買賣基金的交通費及其他費用、相關指數資產改變組合、交易所買賣基金經理的複製策略等等因素。（常見的複製策略包括完全複製／選具代表性樣本以及綜合複製，詳見下文。）
 
以折讓或溢價交易
交易所買賣基金的價格可能會高於或低於其資產淨値，當中主要有是供求因素的問題，在市場大幅波動兼變化不定期間尤其多見，專門追蹤一些對直接投資設限的市場／行業的交易所買賣基金亦可能有此情況。
 
外匯風險
若投資者所買賣結構性產品的相關資產並以港幣為單位，其尚要面對外匯風險。貨幣兌換率的波動可對相關資產的價値造成負面影響，連帶影響結構性產品的價格。
 
流通量風險
證券莊家是負責提供流通量、方便交易所買賣基金的交易所參與者。儘管交易所買賣基金多有一個或以上的證券莊家，但若有證券莊家失責或停止履行職責，投資者或就不能進行買賣。
 
交易所買賣基金的不同複製策略涉及對手風險
(a) 完全複製及選具代表性樣本策略
採用完全複製策略的交易所買賣基金，通常是按基本準的相同比重投資於所有的成份股／資產。採取選具代表性樣本策略的，則只投資於其中部分（而不是全部）的相關成份股／資產。直接投資相關資產而不經第三者所發行合成複製工具的交易所買賣基金，其交易對手風險通常不是太大問題。
(b) 綜合複製策略
採用綜合複製策略的交易所買賣基金，主要透過掉期或其他衍生工具去追蹤基準的表現。現時，採取綜合複製策略的交易所買賣基金可再分為兩種：
i. 以掉期合約構成
- 總回報掉期（total return swaps）讓交易 所買賣基金經理可以複製基金基準的表現而不用購買其相關資產；
- 以掉期合約構成的交易所買賣基金需承受源自掉期交易商的交易對手風險。若掉期交易商失責或不能履行其合約承諾，基金或要蒙受損失。
ii. 以衍生工具構成
- 交易所買賣基金經理也可以用其他衍生工具，綜合複製相關基準的經濟利益。有關衍生工具可由一個或多個發行商發行；
- 以衍生工具構成的交易所買賣基金需承受源自發行商的交易對手風險。若發行商失責或不能履行其合約承諾，基金或要蒙受損失。
 
交易所買賣基金即使取得抵押品，也需依靠抵押品提供者履行責任。此外，申索抵押品的權利一旦行使，抵押品的市値可以遠低於當初所得之數，令交易所買賣基金損失嚴重。投資者是否了解並能審慎評估不同的交易所買賣基金結構及特色會有任何影響極為重要。
 
買賣股票掛鉤票據的風險披露聲明
 
承受股本市場風險
投資者需承受正股及股票市場價格波動的風險、派息及公司行動之影響及對手風險，並要有心理準備在票據到期時可能會收到股票或只收到比投資額為少的款項。
 
賠本可能
如正股價格變動與投資者事前看法背馳，即可能要蝕掉部分甚至全部本金。
 
價格調整
投資者應注意，正股因派股而出現的除息定價或會影響正股的價格，以致連帶影響股票掛鉤票據到期的償付情況。投資者亦應注意，發行人可能會由於正股的公司行動而對票據作出調整。
 
利息
股票掛鉤票據的孳息大都較傳統債券及定期存款提供的利息為高，但投資回報只限於票據可得的孳息。
 
準孳息計算
投資者應向經紀查詢買賣股票掛鉤票據以及票據到期時因收到款項或正股而涉及的費用。香港交易所發佈的準孳息數字並無將這些費用計算在內。
 
閣下亦瞭解並同意：
(a) 閣下自行處理 閣下之戶口，而 閣下因應本身之情況在買賣衍生產品前作出獨立決定；及
(b) 我們提供之任何資料及／或我們或我們之職員就衍生產品或任何其他產品之條款及細則作出之解釋，不應等同於購買衍生產品或任何其他產品之投資意見或建議。
 
提供代存郵件或將郵件轉交第三方的授權書的風險
假如 閣下向我們提供授權書，允許代存郵件或將郵件轉予第三方，那麼 閣下便須盡速親身收取所有關於 閣下帳戶的成交單據及結單，並加以詳細閱讀，以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。
 
在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險
持牌人或註冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產，是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》（第 571 章）及根據該條例制訂的規則可能有所不同。因此，有關客戶資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產的相同保障。

與進行滬深港通證券交易有關的風險聲明
       
與內地有關的風險
內地是一個新興市場，在內地投資涉及特殊考慮和風險，包括但不限於更大的價格波動、較不發達的監管和法律架構、經濟、社會和政治不穩定。
 
市場風險
滬深港通證券的市場價值及其收入可能會下降或上升。不能保證客戶將實現利潤或避免客戶在進行滬深港通證券交易時承受損失。客戶從滬深港通證券交易（如有）收到的回報將隨著與這些滬深港通證券相關的資本增值和／或收入變化而波動。此外，滬深港通證券可能會出現波動和下跌。通過交易滬深港通證券，客戶受到各種形式的風險，包括（例如）利率風險（例如在上升的利率市場中滬深港通證券價值下跌的風險），收入風險（在下跌的利率市場中滬深港通證券收入下降的風險）和信用風險（滬深港通證券的發行人違約的風險）。
 
可能經營失敗的風險
在當前的經濟環境下，全球市場正在經歷非常高的波動性和增加企業失敗的風險。任何滬深港通證券的發行人的無力償債或其他企業經營失敗均可能對客戶的投資產生不利影響。客戶可能通過投資滬深港通證券而虧損。
 
股票風險
投資滬深港通證券可能提供比其他金融產品或銀行存款更高的回報率。然而，與滬深港通證券投資相關的風險也可能更高，因為滬深港通證券的投資表現取決於難以預測的因素。這些因素包括突然或長期市場下跌的可能性和與個別公司相關的風險。
 
股息風險
滬深港通證券的發行人是否發放股息，是根據發行人的股息政策。有關滬深港通證券的股息支付率可能取決於以下因素，包括一般經濟狀況及相關發行人的財務狀況。不能保證任何有關滬深港通證券的任何股息或分派將被宣布或支付。
 
流動性風險
雖然滬深港通證券在上交所或深交所上市交易，並可通過聯交所的滬港通及深港通進行交易，但不能保證滬深港通證券的活躍交易市場將得到發展或維持。如果客戶需要在沒有活躍市場的情況下賣出滬深港通證券，那麼客戶收到的滬深港通證券的賣出價 -假設他或她能夠出售相關證券- 可能低於相關證券在活躍市場的賣出價。
 
一般法律和監管風險
香港和內地有眾多有關滬深港通證券的法律和監管要求。任何此類法律和監管要求的任何變化都可能對市場情緒產生影響或影響滬深港通證券的表現。此變化更改可能會立即發生，恕不另行通知。不可能預測這種變化對滬深港通證券產生的正面或負面影響。在最壞的情況下，客戶可能失去在滬深港通證券的所有投資。
 
貨幣風險
人民幣兌港幣或其他外幣的價值可能受到各種因素的影響。不能保證人民幣不會貶值。人民幣貶值可能導致人民幣證券的市場價值和人民幣證券的實現價格下降。交易人民幣證券的非人民幣投資者如果隨後將任何人民幣收益轉換為港元或其他基準貨幣，也可能會承受損失。人民幣進出內地的匯款亦有重大限制。如果人民幣證券發行人由於外匯管制或其他限制而不能把人民幣匯到香港或以人民幣作出分派，發行人可能以其他貨幣作出分派（包括股息和其他分派）。因此，客戶可能面臨額外的外匯風險和流動性風險。滬深港通證券的流動性及交易價格可能受到內地人民幣供應有限的限制及人民幣兌換限制的不利影響。這些因素可能影響投資者的人民幣流動性，從而對滬深港通證券的市場需求產生不利影響。
 
中國創業板風險
在中國創業板上市的公司通常具有新興性質，經營規模較小。因此，它們的股票價格和流動性波動較大，風險和成交量比率比在主板上市的公司高。在中國創業板上市的股票可能被高估，這種極高的估值可能無法持續。由於有更少的流通股，其股票價格可能更容易受到波動或操縱。在中國創業板上市公司的規則和法規，在盈利能力和股本方面不如深交所主板和中小板那麼嚴格。在中國創業板除牌的情況可能更加普遍和更快。如果客戶投資的公司被除牌 ，這可能對客戶產生不利影響。投資於中國創業板上市的股票可能導致客戶的重大損失。
 
適用於滬港通證卷和深港通證卷保證金融資交易的其他重要資訊、風險披露聲明和條款及條件
客戶應注意香港交易所網站隨時公布的中華通服務規則，「滬港通深港通投資者資料文件」將提供有關滬股通深股通證券保證金交易有關的規則及法規的資訊。
 
目前，投資者只能在相關內地股票交易所確定有資格進行保證金交易的某些滬股通／深股通證券交易中進行保證金交易。保證金交易合格的 SSE 證券列表和保證金交易合格的 SZSE 證券列表（其範圍將由相關內地股票交易所不時決定，視情況而定）將在香港聯交所上市網站供投資大眾參考。只有合資格通過相關股票交易互聯互通機制，同時接受買入指令和賣出指令的特定滬股通／深股通證券，才會納入相關列表 （「合資格進行保證金交易的證券」）。 進陞將不時釐定合資格進行保證金交易的證券之保證金比率，並可自行決定更改這些合資格證券之保證金比率。任何從持有合資格進行保證金交易的證券所獲得的抵押品價值，只能用促進購買相關證卷交易互聯互通機制所允許的合資格進行保證金交易的證券。
 
根據相關內地股票交易所之相關規定，若滬股通證券及深股通證券之保證金交易活動數量超過相關內地股票交易所所定之闕值，相關內地股票交易所可暫停在特定滬股通／深股通證券之保證金交易活動。當交易量低於規定的閾值時，便可恢復保證金交易活動。當聯交所被內地有關證券交易所通知，該暫停及恢復涉及保證金交易合格的 SSE 證券列表中的滬股通證券或保證金交易合格的 SZSE 證券列表中的深股通證券，投資者將通過香港交易所網站得到通知。相關的滬股通／深股通證券的保證金交易應在香港暫停或恢復。
 
根據目前上交所深交所的保證金交易要求，相關內地股票交易所將在股票「融資監控指標」達到 25% （或相關內地股票交易所不時規定之其他百份比）之後，暫停適用保證金交易的股票的進一步保證金交易。
 
當「融資監控指標」跌至 20% （或相關內地股票交易所不時規定的其他百份比）時，相關內地股票交易所將允許恢復保證金交易，上交所和深交所網站 http://www.sse.com.cn 和 http://www.szse.cn 會分別登出融資監控指標達到 25% 的合資格進行保證金交易的證券之列表。
 
通過相關證卷交易互聯互通機制的合資格進行保證金交易的證券之暫停及恢復，將在上交所適當地通知聯交所後，跟隨上交所保證金買賣活動之暫停及恢復。 客戶必須了解進陞保證金通知政策，並確保帳戶中有足夠的資金。
 
購買不符合保證金交易條件的滬股通／深股通證券
希望購買不符合保證金交易條件的滬股通／深股通證券的客戶可以根據現金交易進行交易，客戶必須在相關股票交易所要求的同一天內結算交易。如果客戶不按要求結算交易， 進陞將使用進陞所持有的其他可用抵押品來結算所欠款項和／或以全權酌情決定處置證券。根據香港交易所不時根據相關證卷交易互聯互通機制所發布之相關規則或規例， 進陞將不會提供任何保證金交易設施，以購買不符合保證金交易條件的滬股通／深股通證券。
 
與保證金交易有關的風險披露聲明等
客戶必須知悉有關內地股票交易所及內地法律規管的市場的一般限制，以及適用於通過相關證卷交易互聯互通機制進行的滬股通證券或深股通證券交易的具體限制。客戶必須考慮並確認，關乎滬股通／深股通證券保證金交易，由於（其中包括）槓桿的影響及適用於滬股通／深股通證券保證金交易的額外限制，滬股通／深股通證券的所有風險將相應增加。閣下請注意客戶協議中列出的保證金交易的風險。
 
投資者可能面臨由暫停和恢復保證金交易（包括但不限於潛在的價格波動和無法在下跌的市場中出售）而產生的風險。
 
客戶完全知悉並確認並同意，根據客戶協議的附件一中所賦予或提及的權限或權力，進陞有權處理客戶的滬股通／深股通證券及／或任何其他抵押品（包括但不限於強制清算或出售），或以任何適用的法律或規則允許的任何方式處理。
 
存放抵押品作融資交易的風險很大。客戶可能蒙受超過其抵押予進陞的現金和任何其他資產價值的損失。市場條件可能令其在緊急情況下無法執行備用交易指示，例如「止蝕」或「限價止蝕」指示。客戶可能在短時間內被要求提供額外的保證金或利息支付。如果未在規定時間內支付所需保證金或利息，客戶的抵押品可能會在未經客戶同意的情況下進行清算。此外，客戶將對客戶帳戶中產生的任何逆差和客戶帳戶中收取的利息負責。因此，客戶應仔細考慮這種融資安排是否適合客戶自身的財務狀況和投資目標。
 
進陞提供的滬股通／深股通證券保證金交易的融資設施僅為此目的（除非進陞另有約定），並須遵守融資函件中所述的條款及條件。
 
在不損害進陞的任何其他權利的情況下， 進陞保留隨時因滬股通／深股通證券在任何時間涉及或遭受保證金交易暫停／恢復之影響而行使追收保證金的權利。
 
內地證券交易所可不時更改有關滬港通及深港通的規定及守則，客戶須隨時掌握有關變動。
 
除非進陞另有明確同意，並須遵守法律法規，客戶不得在進陞授予的任何保證金融資設施下，提取從滬深港通證券的保證金交易中獲得或衍生的人民幣現金。
 
除了根據進陞客戶協議及附件授予 進陞的第一固定押記外，客戶不得在使用進陞提供的任何保證金融資設施購買的滬港通及深港通證券上創設抵押或任何產權負擔。

與進行期貨及期權交易有關的風險聲明
       
期貨及期權交易的風險
買賣期貨合約或期權的虧蝕風險可以極大。在若干情況下，客戶所蒙受的虧蝕可能會超過客戶最初存入的保證金數額。即使客戶設定了後備指示，例如「止蝕」或「限價」指示等，亦未必能夠避免損失。市場情況可能使該等指示無法執行。客戶可能會在短時間內被要求存入額外的保證金。假如未能在指定的時間內提供所需數額，客戶的未平倉合約可能會被平倉。然而，客戶仍然要對客戶戶口內任何因此而出現的短欠數額負責。因此，客戶在買賣前應研究及理解期貨合約及期權，以及根據客戶本身的財政狀況及投資目標，仔細考慮這種買賣是否適合客戶。如果客戶買賣期權，便應熟悉行使期權及期權到期時的程序，以及客戶在行使期權及期權到時的權利與責任。
 
保證金交易的風險
藉存放抵押品而為交易取得融資的虧損風險可能極大。客戶所蒙受的虧蝕可能會超過客戶存放於進陞作為抵押品的現金及任何其他資產。市場情況可能使備用買賣指示，例如「止蝕」或「限價」指示無法執行。客戶可能會在短時間內被要求存入額外的保證金或繳付利息。假如客戶未能在指定的時間內支付所需的保證金或利息，客戶的抵押品可能會在未經客戶的同意下被出售。此外，客戶將要為客戶戶口內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此，客戶應根據客戶的財政狀況及投資目標，仔細考慮這種融資安排是否合適客戶。
 
在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險
進陞在香港以外地方收取或持有的客戶資產，是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與證券條例及根據該條例制訂的規則可能有所不同。因此，有關客戶資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產的相同保障。
 
期貨及期權的其他風險披露
本聲明並不盡錄買賣期貨及期權的所有風險和其他重要事項。按照風險而言，客戶僅應在先瞭解其將訂立合約的性質（及合約關係）以及其中所涉及的風險程度之後方進行該交易。期貨及期權買賣並非適合多數的大眾投資者。客戶應因應本身之投資經驗、投資目標、財政資源及其他相關條件，小心衡量客戶是否適合參與買賣。
 
期貨
「槓桿」效應
買賣期貨的風險非常高。由於基本保証金金額相對地低於期貨合約本身之價值，因此交易能起「槓桿」作用。市場相對的輕微波動也會對客戶投入或將需要投入的資金造成大比例的影 響。所以，對客戶而言，這種效應可以說是利弊參半。客戶可能要承受虧蝕全部基本按金及任何向進陞存入額外金額的風險，以維持本身的倉位。若果市況不利客戶倉位或保證金水平調高，客戶就會被催繳並須在短時間內存入額外資金以維持本身倉位。假如客戶無法在指 定時間內符合繳付額外資金的要求，客戶可能會在虧蝕情況下被迫平倉，所有因此而造成的任何虧損亦一概由客戶承擔。
 
減低風險買賣盤或投資策略
即使採用某些目的為減低損失的買賣盤（例如「止蝕」盤或「止蝕限價」盤），也可能作用不大，因為市況可以令該等買賣盤無法執行。至於運用不同持倉組合的策略，如「跨價買賣」和「馬鞍式」組合等，也可能須承擔與持有最基本的「長」倉或「短」倉同樣高的風險。
 
期權
不同風險程度
買賣期權的風險非常高。投資者不論是購入或沽出期權，均應先瞭解他們預期買賣的期權類別（即認沽期權或認購期權）以及相關的風險。客戶應連同期權金及所有交易成本，計算出期權價值必須增加的程度才能獲利。
 
購入期權的投資者可選擇沽出作平倉或行使期權又或任由期權到期作廢。當期權持有人選擇行使期權，就必須進行現金交收又或是購入或交付相關的資產。若購入的是期貨合約的期權，期權持有人將獲得期貨倉位，並附帶相關的保證金責任（見上文「期貨」一節）。如所購入的期權在到期時已沒有價值，客戶需承受全部的投資損失，包括所有期權金和交易費用。假如客戶擬購入極價外期權，必須注意這類期權要變成有獲利的機會極微。
 
出售（「沽出」或「賣出」）期權承受的風險要比買入期權高得多。雖然賣方可收到定額期權金，但賣方所承受的損失可能遠超越該金額。倘若市況不利期權賣方時，其將有責任投入額外保證金以維持倉位。此外，期權賣方還需承擔買方行使期權的風險，即賣方有責任以現金進行交收或履行買入或交付相關資產的責任。若賣出的是期貨合約的期權，則期權賣方將獲得期貨倉盤，並附帶相關的保證金責任（見上文「期貨」一節）。若期權賣方持有相應數量的相關資產或期貨或其他期權作「備兌」，則所承受的風險或會減少。若期權並沒有被「備兌」安排，則虧損風險可以是無限大。
 
某些司法管轄區的交易所容許期權買方延遲支付期權金，令買方支付保證金的責任不超過期權金。儘管如此，買方最終仍須承受虧損期權金和交易費用的風險。當期權被行使又或到期時，買方有需要支付任何當時餘下未繳付的期權金。
 
期貨及期權的共同風險
合約的條款及細則
客戶應向進陞查詢客戶買賣的期貨或期權合約的條款及細則，以及有關的責任（如在何等情況下客戶或須就期貨合約的相關資產進行交收及就期權而言，到期日以及行使的時間限制）。交易所或結算公司在某些情況下，或會修訂尚未完成合約的細則（包括期權的行使價），以反映合約所涉及資產的改變。
 
暫停或限制交易及價格關係
市場情況（例如市場流通量不足）及或某些市場規則操作（如因為價格限制或一些「跌停 板」的措施，而暫停任何合約或合約月份的交易）均可導致難以完成甚或不能完成交易或進行平倉 對沖，從而增加損失的風險。如果客戶賣出期權後遇上這情況，損失的風險也可能較大。
 
此外，相關資產與期貨之間以及相關資產與期權之間的一般價格關係可能並不存在。例如，期貨期權所涉及的期貨合約須受價格限制而定，但期權本身則不受限制。缺乏相關資產參考價格使投資者難以判斷「公平」價格的水平。
 
存放的款項及財產
客戶必須瞭解清楚在本地或外國的交易而存放的款項或其他財產所能獲得的保障，尤其在發生有關機構破產或無力償還債務的情況時。客戶能取回客戶的款項或財產的程度可能受特定 的法例或當地法規所規管。在某些司法管轄區，若有不足數額時，被認定屬於客戶的資產亦將會被視作現金按比例分配支付。
 
佣金及其他收費
在客戶開始交易之前，客戶先要清楚瞭解需要繳付的所有佣金、費用或其他收費。這些費用將直接影響客戶的純利潤（如有）或增加客戶的損失。
 
在其他司法管轄區進行交易
在其他司法管轄區市場（包括與本地市場有正式連繫的市場）進行交易可使客戶面對額外的 風險。該等市場可能受給予投資者不同或較少保障的法規所管轄。客戶在交易之前，必先要查明有關該項交易的所有規則。投資者本身所在地的監管機構將不能迫使進行客戶交易的其他司法管轄區的監管機構或市場執行有關規則。在開始交易之前，客戶應先向進陞查詢本身所在地及其他司法管轄區所提供的補救方法種類的詳情。
 
貨幣風險
以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或虧蝕（不論交易是否在本身所在的司法地區或其他地區進行），均會在需要將合約的貨幣單位轉為另一種貨幣時，受到匯率波動的影響。
 
交易設施
電子交易的設施是以電腦組成系統來進行交易指示傳遞、執行、配對、登記或結算交易。與所有設施及系統一樣，它們有可能會暫時中斷或失靈。客戶追討若干虧損的能力可能受限於系統供應商、市場、交易所、結算所及 或參與者商號就承擔責任而實施的限制。該等限制可能有所不同，客戶應就此方面向進陞查詢有關詳情。
 
電子交易
透過電子交易系統上進行交易可能不僅有別於公開叫價市場，甚至會與在其他電子交易系統上進行交易不同。如果電子交易系統上進行交易，客戶將要面對與系統相關包括硬件及軟件失靈的風險。任何系統故障可能會導致未能按照客戶的指令執行指示，又或根本沒有執行客戶的指示。
 
場外交易
在某些司法管轄區，並只有在特定的情況下，經紀行可獲准進行場外交易。進陞 可能作為客戶在該宗交易中的對手方。情況是有可能難以或不能將現有倉盤平倉、評估價值、確定公平價格或評估所面對的風險。因此，此等交易可能涉及更大風險。場外交易的監管或會比較寬鬆，又由另一套的監管機制監管。客戶從事該等交易之前，應先瞭解適用的規則及其伴隨的風險。