进升证券有限公司

进升证券有限公司（〝进升〞）于二零一一年成立，母公司为国际资源集团（上市编号：1051），亦属香港联合交易所有限公司参与者及香港证监会认可之持牌法团（中央编号：AWP684）。凭借其扎根香港与雄厚资本实力之股东群体，以及高变众经验丰富之销售团队，致力为尊贵客户提供最优质及务实的理财服务，提供隐妥的销售交易，并配备最全面、最可靠、最妥当及多项卓越功能的纲上电子交易平台，在多变的市况中捕捉每刻之投资机遇。

开立户口

个人 / 联名户口


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个人 / 联名户口协议书（全套）
个人 / 联名户口协议书（仅协议书）
开户文件检查清单
就证券及期货事务监察委员会（证监会）修订《持牌人或注册人操守准则》对《客户协议书》作出之调整
自我证明表格（个人）
美国《海外账户税收合规法案》身份声明表格
W-8BEN 表格
中央结算参与者或投资者交收指示
个人资料（私隐）条例通知及确认函
沪港通及深港通开户申请表
沪港通与深港通－客户协议之补充条款及条件和风险披露
关于中华通北向交易指示的个人信息收集声明
证券佣金及收费（香港市场）
证券佣金及收费（A股市场）



开立个人 / 联名户口请附上下列文件：

	个人或每位联名户口持有人身份证或护照副本；
	地址证明﹝最近三个月之水电费单、银行月结单等﹞；
	财务状况证明﹝适用于学生或无业人士﹞；
		[1]	银行月结单或存折副本﹝首页及最近纪录﹞
		[2]	其它有效可接受的文件
	名片﹝如有﹞；
	雇主同意书﹝如适用﹞

公司户口


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公司户口协议书（全套）
公司户口协议书（仅协议书）
开户文件检查清单
就证券及期货事务监察委员会（证监会）修订《持牌人或注册人操守准则》对《客户协议书》作出之调整
共同汇报标准 - 自我证明表格（实体）
共同汇报标准 - 自我证明表格（控权人）
美国《海外账户税收合规法案》身份声明表格
W-8IMY 表格
中央结算参与者或投资者交收指示
个人资料（私隐）条例通知及确认函
沪港通及深港通开户申请表
沪港与深港通－客户协议之补充条款及条件和风险披露
关于中华通北向交易指示的个人信息收集声明
证券佣金及收费（香港市场）
证券佣金及收费（A股市场）



开立公司户口请附上下列文件：

	公司主要股东 / 董事 / 获授权签署人 / 实益拥有人的香港永久身分证或护照副本；
	住址证明（最近三个月之水电费单、银行月结单等）；
	公司主要业务地点地址证明；
	开立户口的公司董事会会议记录；
	公司注册证书副本；
	公司商业登记证副本；
	公司的组织章程大纲及章程细则及其修改决议（如有）；
	最近之周年申报表；
	最近之经审计财务报表；
	董事登记册（海外注册公司）；
	股东登记册（海外注册公司）；
	股东或实益拥有人的担保书-指定格式


附注：
以上文件须经执业律师，执业会计师或本地持牌银行经理认证真确。

客户服务

存款



[1]	款项可以以现金或支票方式存入本公司的指定银行户口，名称为「进升证券有限公司」。存入后，请将银行入数收条写上　阁下的账户姓名及户口号码，传真 (852) 2893 1277 或电邮 sett@enhancedsec.com 至交收部：

	银行名称	货币	户口号码	户口名称
	东亚银行	港币	(015)521-40-400882-8	Enhanced Securities Limited / 进升证券有限公司
	中国银行	港币	(012)586-0-008748-9	Enhanced Securities Limited - Clients' A/C / 进升证券有限公司
	汇丰银行	港币	(004)400-781175-001	Enhanced Securities Limited / 进升证券有限公司

	东亚银行	人民币	(015)521-40-405175-7	Enhanced Securities Limited / 进升证券有限公司

[2]	直接亲临本公司递交支票;
	香港湾仔谢斐道三九三号新时代中心三十七楼

[3]	电汇至本公司的指定银行户口。存入后，请将银行入数收条写上　阁下的账户姓名及户口号码，传真 (852) 2893 1277 或电邮 sett@enhancedsec.com 至交收部。

	银行资料	货币	Swift Code	户口资料
	Bank of East Asia Shop Nos. A-C, G/F Easey Commercial Building 253-261 Hennessy Road, Hong Kong	港币	BEASHKHH	(015)521-40-400882-8 Enhanced Securities Limited 进升证券有限公司
	Bank of China No. 1 Garden Road Hong Kong	港币	BKCHHKHHXXX	(012)586-0-008748-9 Enhanced Securities Limited - Clients' A/C 进升证券有限公司
	HSBC No. 1 Queen's Road Central Hong Kong	港币	HSBCHKHHHKH	(004)400-781175-001 Enhanced Securities Limited - Clients' A/C 进升证券有限公司

提款



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客户提款申请表



假若客户在中午十二时前能提出提款指示，本公司可在当日为客户准备支票，否则，支票会在下一个工作天发出。

[1]	支票直接存入客户的指定银行；

[2]	亲临本公司提取支票；

[3]	电汇至客户的指定银行

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
佣金收费（香港市场）	港币	成交金额之 0.25%	100	---

A股市场
项目	货币	收费	下限	上限
佣金收费（A股市场）	人民币	成交金额之 0.25%	100	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

股票买卖

香港市场
深港通
沪港通

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
中央结算所收费	港币	成交金额之 0.002% （计至最接近的仙位数）	2	---
交易印花税	港币	成交金额之 0.1% （不足1元亦视作1元计算）	---	---
交易费	港币	成交金额之 0.005%	---	---
交易征费	港币	成交金额之 0.0027%	---	---
场外交易	港币	成交金额之 0.5%	---	---
财汇局交易征费	港币	成交金额之 0.00015%	---	---

深港通
项目	货币	收费	下限	上限
经手费（收费方为深交所）	人民币	成交金额之 0.00487%	---	---
证管费（收费方为中证监）	人民币	成交金额之 0.002%	---	---
过户费（收费方为中国结算及香港结算）	人民币	成交金额之 0.004%	---	---
交易印花税（收费方为国家税务总局）	人民币	只收卖方成交金额 0.1%	---	---

沪港通
项目	货币	收费	下限	上限
经手费（收费方为上交所）	人民币	成交金额之 0.00487%	---	---
证管费（收费方为中证监）	人民币	成交金额之 0.002%	---	---
过户费（收费方为中国结算及香港结算）	人民币	成交金额之 0.004%	---	---
交易印花税（收费方为国家税务总局）	人民币	只收卖方成交金额 0.1%	---	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

交收 / 代理人服务收费

香港市场
A股市场

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
存入实物股票	港币	免费	---	---
转手厘印费	港币	每张股份证明书厘印费 5 元	---	---
提取实物股票	港币	每手股票收 5 元（碎股亦视作一手）	25	---
股票保管费	港币	免费	---	---
强制性回购股份费	港币	以交易所收取的所有相关费用计算, 另加手续费 200 元	---	---
股票转手费	港币	每张股份证明书转手纸收 2.50 元, 另加手续费 500 元	---	---
电子代办认购新股	港币	每一个指示 50 元	---	---
交收指示的提存收费（非独立投资者户口）
存入股票	港币	免费	---	---
提取股票	港币	每手股票收 5 元（碎股亦视作一手）	20	200
交收指示的提存收费（独立投资者户口）
存入股票	港币	免费	---	---
提取股票	港币	免费	---	---
代收红股	港币	每只股票 20 元	---	---
代收股权	港币	每只股票 20 元	---	---
代收新股	港币	每手 0.80 元另加手续费 100 元	---	---
额外申请认购新股 / 供股股份	港币	每只股票 100 元	---	---
代履行股东投票权责	港币	免费	---	---
代收股息	港币	所收股息金额之 0.5%	20	---
股票过户费	港币	每手 1.50 元	---	---
被视为截止过户日期的股票结算费（无股息）	港币	免费	---	---

A股市场
项目	货币	收费	下限	上限
股票保管费	港币	每日股票组合价值之 0.008% （收取港币）	---	---
强制性回购股份费	人民币	以交易所收取的所有相关费用计算, 另加手续费 200 元	---	---
电子代办认购新股	人民币	每一个指示 50 元	---	---
交收指示的提存收费（独立投资者户口）
存入股票	人民币	免费	---	---
提取股票	人民币	每手股票收 5 元（碎股亦视作一手）	20	200
代收红股	人民币	每只股票 20 元	---	---
代收股权	人民币	每只股票 20 元	---	---
代收新股	人民币	每只股票 100 元	---	---
额外申请认购新股 / 供股股份	人民币	每只股票 100 元	---	---
代履行股东投票权责	人民币	免费	---	---
代收股息	人民币	所收股息金额之 0.5%	20	---
被视为截止过户日期的股票结算费（无股息）	人民币	免费	---	---
其它代履行股东权责	人民币	每只股票 100 元	---	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

银行服务收费

香港市场
A股市场

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
本地银行转账	港币	200 元	---	---
电汇	港币	300 元或跟据付款银行之规定	---	---
退回支票费用	港币	200 元另加利息	---	---
支票停止过户	港币	200 元	---	---
遗失支票	港币	200 元	---	---

A股市场
项目	货币	收费	下限	上限
本地银行转账	人民币	200 元	---	---
电汇	人民币	300 元或跟据付款银行之规定	---	---
退回支票费用	人民币	200 元另加利息	---	---
支票停止过户	人民币	200 元	---	---
遗失支票	人民币	200 元	---	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

借贷服务收费

香港市场
A股市场

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
现金账户过期利息	港币	13.5% 年利率	---	---
保证金账户借贷利息	港币	8.5% 年利率	---	---
保证金账户超额借贷利息	港币	12% 年利率	---	---

A股市场
项目	货币	收费	下限	上限
现金账户过期利息	人民币	13.5% 年利率	---	---
保证金账户借贷利息	人民币	8.5% 年利率	---	---
保证金账户超额借贷利息	人民币	12% 年利率	---	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

其它收费

香港市场
A股市场

香港市场
项目	货币	收费	下限	上限
追收红股及股息委托费	港币	每宗 300 元另加中央结算所费用	300	---
中央结算独立股份户口收费	港币	每月每户 100 元	100	---
账户审核确认书	港币	免费	---	---
不动户口服务费	港币	免费	---	---
补发户口日结单	港币	1个月之内 - 免费	---	---
	港币	超过1个月 - 每份结单 50 元	---	---
	港币	超过12个月 - 每份结单 100 元	---	---
补发户口月结单	港币	3个月之内 - 免费	---	---
	港币	超过3个月 - 每份结单 50 元	---	---
	港币	超过12个月 - 每份结单 100 元	---	---

A股市场
项目	货币	收费	下限	上限
追收红股及股息委托费	人民币	每宗 300 元另加中央结算所费用	300	---
中央结算独立股份户口收费	人民币	每月每户 100 元	100	---
账户审核确认书	人民币	免费	---	---
不动户口服务费	人民币	免费	---	---
补发户口日结单	人民币	1个月之内 - 免费	---	---
	人民币	超过1个月 - 每份结单 50 元	---	---
	人民币	超过12个月 - 每份结单 100 元	---	---
补发户口月结单	人民币	3个月之内 - 免费	---	---
	人民币	超过3个月 - 每份结单 50 元	---	---
	人民币	超过12个月 - 每份结单 100 元	---	---

當客户确认交易，将对客户的账户收取所需之费用及利息。
本公司保留修订各项收费及增设新收费项目之权利。如对任何关于新费用及收费的查询，请联络客户服务热线（852） 2836 2188。
此收费由二零一八年四月起开始生效。

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综合户口数据更改表
委托账户授权书
客户提款申请表
取消账户或终止服务通知
实时网上报价申请表格
提取股票实货申请表
中央结算参与者或投资者交收指示


1.	客户必须不时向进升证券有限公司（「进升证券」）提供其个人资料（「数据」），以作《个人资料（私隐）条例》（香港法例第486章）所述用途。有关客户的数据（及其他数据）可作以下用途：
	a)	向客户提供之服务及设施之日常运作；
	b)	进行信贷审查及确保客户的信用维持良好；
	c)	协助其他机构进行信贷审查；
	d)	为客户设计及向客户推广金融服务或相关产品；
	e)	根据任何法例或规例之规定，符合作出披露之要求；及
	f)	与进升证券或其集团公司之业务或交易有关之其他任何用途。
2.	如客户未能提供有关数据，可能导致进升证券将无法为客户开设或维持户口，或开设或维持信贷安排，或提供上文第1款所述的服务或产品。
3.	数据亦会因应要维持正常业务联系的需要而向客户收集。
4.	除非明确列明，否则进升证券将不会从曲奇档案（即储存于个人计算机内而载有可以由本网站重取数据之小件数据）或其他方面搜集任何可认定本网站使用者身份之个人资料。
5.	进升证券持有之客户有关的数据（及其他数据）将会保密，但进升证券可向以下人士披露所有数据（及其他数据）：
	a)	任何向进升证券提供有关进升证券业务运作之行政、信贷数据、债务追讨、电讯、计算机、缴款或其他服务之高级职员、雇员、代理、承包商或第三者；
	b)	客户已有或拟与之进行交易之任何金融机构；
	c)	监管或司法当局及其他有关政府或法定机构；
	d)	任何有责任为进升证券保密之其他人士，包括承诺保持此等资料机密之进升证券之集团公司；
	e)	进升证券与其集团公司之间对客户之数据使用，须依据严格之内部安全标准、保密政策及适用法律；
	f)	进升证券约束雇员完全遵守该等标准、政策及法律；
	g)	除为了进行业务、遵守适用法律、保护免受欺诈或作出进升证券认为可能符合客户利益之产品及服务优惠外，进升证券不会将有关客户的资料分发予其他公司。进升证券亦可依据适用法律向监管当局及执法人员提供资料；及
	h)	进升证券订立了极高标准，以保护其客户的数据免受未经授权之更改或破坏。
6.	进升证券拟使用阁下的个人资料作直接促销，为此进升证券须取得阁下的同意（包括表示不反对）。2012年《个人资料（私隐）（修订）条例》第 VIA 部引入关于取得阁下同意的具体要求（包括表示不反对）。就此，务请阁下注意：
	a)	进升证券不时持有的阁下的姓名、联络详情、产品及服务投资组合信息、交易模式及行为、财务背景及统计资料可由进升证券用于直接促销；
	b)	以下服务、产品及目标类别可作推广：
		i.	财务、保险、证券、商品、投资及相关服务和产品及授信；及
		ii.	有关上文第6(b)(i)款所述促销目标类别的奖赏、年资奖励或优惠计划或其任何附带计划。
7.	根据及依据《个人资料（私隐）条例》之条款，每位客户均有权：
	a)	检查进升证券是否持有有关客户之数据，及是否有权使用该等数据；
	b)	要求进升证券更改有关客户之任何错误资料；及
	c)	确定进升证券有关资料之政策及做法，以及获知进升证券持有有关其个人资料种类。
8.	查阅及／或改正客户所提交之任何数据的要求送交以下地址：
		进升证券有限公司
		香港湾仔谢斐道三九三号新时代中心三十七楼
		电话 : (852) 2836 2188
9.	依据《个人资料（私隐）条例》之条款，进升证券有权就处理任何数据索取查阅之申请收取合理费用。如客户不希望进升证券如上述第 6 款使用客户的数据或将客户的数据提供予其他人士作直接促销用途，客户可向进升发出书面通知（邮寄至香港湾仔谢斐道三九三号新时代中心三十七楼），行使客户的选择权拒绝促销。

风险披露声明

证券
沪港通及深港通
期货及期权

有关证券交易的风险披露声明



适用于所有证券的一般风险披露声明
证券价格有时可能会非常波动。证券价格可升可跌，甚至变成毫无价值。买卖证券未必一定能够赚取利润，反而可能会招致损失。

有关创业板市场的风险披露声明
	(a)	创业板股份涉及很高的投资风险。尤其是该等公司可在无需具备盈利往绩及无需预测未来盈利的情况下在创业板上市。创业板股份可能非常波动及流通性很低。
	(b)	阁下只应在审慎及仔细考虑后，才作出有关的投资决定。创业板市场的较高风险性质及其他特点，意味着这个市场较适合专业及其他熟悉投资技巧的投资者。
	(c)	现时有关创业板股份的数据只可以在香港联合交易所有限公司所操作的互联网网站上找到。创业板上市公司一般毋须在宪报指定的报章刊登付费公告。
	(d)	假如阁下对本风险披露声明的内容或创业板市场的性质及在创业板买卖的股份所涉风险有不明白之处，应寻求独立的专业意见。

保证金买卖的风险披露声明
藉存放抵押品而为交易取得融资的亏损风险可能极大。阁下所蒙受的亏蚀可能会超过阁下存放于有关交易商或证券保证金融资人作为抵押品的现金及任何其他资产。市场情况可能使备用买卖指示，例如＂止蚀＂或＂止蚀限价＂指示无法执行。阁下可能会在短时间内被要求存入额外的保证金款额或缴付利息。假如阁下未能在指定的时间内支付所需的保证金款额或利息，阁下的抵押品可能会在未经阁下的同意下被出售。此外，阁下将要为阁下的账户内因此而出现的任何短欠数额及需缴付的利息负责。因此，阁下应根据本身的财政状况及投资目标，仔细考虑这种融资安排是否适合阁下。

网上交易的风险披露声明
我们应采取所有合理及实际可行的措施，以保障经互联网传送数据及彼此通讯之安全性。然而，阁下承认由于互联网的开放特性，我们无法给予完全安全的保证并且任何在网上之交易会因互联网之交通或不正确之数据传送而受干扰、传输抵制及延迟传输影响，对于使用此类传送及通讯方式之风险须由阁下承担。阁下进一步承认经互联网传送信息、指示及通讯可能会有时间上的阻延。

保管、质押、存放或借贷证券的风险披露声明
	(a)	向我们提供授权书，容许我们按照某份证券借贷协议书使用阁下的证券或证券抵押品、将阁下的证券抵押品再质押以取得财务通融，或将阁下的证券抵押品存放为用以履行及清偿其交收责任及债务的抵押品，存在一定风险。
	(b)	假如阁下的证券或证券抵押品是由我们在香港收取或持有的，则上述安排仅限于阁下已就此给予书面同意的情况下方行有效。此外，除非阁下是专业投资者，阁下的授权书必须指明有效期，而该段有效期不得超逾 12 个月。若阁下是专业投资者，则有关限制并不适。
	(C)	此外，假如我们在有关授权的期限届满前最少　14　日向阁下发出有关授权将被视为已续期的提示，而阁下对于在有关授权的期限届满前以此方式将该授权延续不表示反对，则阁下的授权将会在没有阁下的书面同意下被视为已续期。
	(d)	现时并无任何法例规定阁下必须签署这些授权书。然而，我们可能需要授权书，以便例如向阁下提供保证金贷款或获准将阁下的证券或证券抵押品借出予第三方或作为抵押品存放于第三方。有关持牌人或注册人应向阁下阐释将为何种目的而用户许可证书。
	(e)	倘若阁下签署授权书，而阁下的证券或证券抵押品已借出予或存放于第三方，该等第三方将对阁下的证券或证券抵押品具有留置权或作出押记。虽然我们根据阁下的授权书而借出或存放属于阁下的证券或证券抵押品须对阁下负责，但我们的违责行为可能会导致阁下损失阁下的证券或证券抵押品。
	(f)	大多数持牌人或注册人均提供不涉及证券借贷的现金户口。假如阁下毋需使用保证金贷款，或不希望本身证券或证券抵押品被借出或遭抵押，则切勿签署上述的授权书，并应要求开立该等现金户口。

在香港联合交易所有限公司买卖纳斯达克 - 美国证券交易所证券的风险
按照纳斯达克 - 美国证券交易所试验计划（试验计划）挂牌买卖的证券是为熟悉投资技巧的投资者而设的。阁下在买卖该项试验计划的证券之前，应先咨询交易商的意见和熟悉该项试验计划。阁下应知悉，按照该项试验计划挂牌买卖的证券并非以香港联合交易所有限公司的主板或创业板作第一或第二上市的证券类别加以监管。

买卖外国证券包括中国B股的风险
阁下必须先了解外国证券买卖的性质以及将面临的风险，然后方可进行外国证券的买卖。特别是，尽管进升证券有限公司是联交所的交易所参与者，外国证券的买卖并不受联交所所管辖，并且不会受到投资者赔偿基金所保障。阁下根据阁下的投资经验、风险承受能力以及其他相关条件，小心衡量阁下是否适合参与该等买卖及征求独立专业意见（如有疑问）。

于场外交易场交易的风险
阁下必须了解场外（「Over-the-Counter」）交易的性质、交易设施及阁下可承担的风险程度，才可利用场外交易设施进行交易。阁下在场外交易场进行交易须承担信贷、结算及相关场外交易，包括（但不限于）证券在交易所上市前的交易的其他交易对手风险。我们并不保证相关证券的结算，阁下须承担阁下及／或阁下的交易对手无法结算所招致的任何亏损或开支。

如个别证券其后无法在交易所上市，在场外交易场执行的交易可能会取消或成为无效。此外，由于在场外交易场交易的流通性相对交易所正规市场时间为低，阁下的指示可能只有部份执行或全部未能执行。此外，在场外交易场交易的波幅亦可能较交易所正规市场时间为高。在场外交易场交易的流通性较低及波幅较高，可能导致个别证券种类的买卖差价较正常阔。

在场外交易场交易的证券价格，亦可能与证券在交易所上市后在正规市场时间交易的开市或交易价格出现重大差距。场外交易场显示的证券价格可能无法反映相同证券于其他同时运作的自动化交易系统交易的价格。发行人发表的新闻公告可能会影响证券在正规市场时间后的价格。同样地，重要财务数据通常会在正规市场时间以外发表。此等公告可能会在场外交易场进行交易期间发放，并会导致个别证券种类的价格被夸大及产生不能持续的影响。

特别是场外交易市场不受香港交易所监管，除非相关交易的证券在香港交易所上市后正式记录于香港交易所的交易系统，否则亦不获投资者赔偿基金保障。因此，阁下务须根据阁下的经验、风险承受能力及其他相关情况，仔细考虑此等交易是否适合阁下，如有疑问应寻求独立的专业意见。

上市及场外交易衍生产品之风险（包括但不限于高息票据／股票挂钩票据及认股权证，统称「衍生产品」）
阁下了解并同意：
	(a)	衍生产品通常涉及高度杠杆作用，因此挂钩证券之价格出现相对轻微的波动会导致衍生产品价格出现不成比例之大幅波动。衍生产品的价值并不稳定，相反却随市场多种因素（包括经济及／或政治环境变化）波动。因此，衍生产品之价格可能相当反复。
	(b)	除非阁下已准备承受损失投资金额，加上佣金及其他交易费用，否则不应买入衍生产品。
	(c)	当衍生产品未获行使，而若其挂钩证券暂停在香港交易所或任何其他相关交易所买卖，衍生产品将如其挂钩证券，于类似期间暂停买卖。
	(d)	衍生产品的流通量无法预计。衍生产品挂牌不一定会导致流通量比不挂牌高。
	(e)	若市价已触发换股价，阁下须接受相关的证券（即「正股」）。
	(f)	发行商的实质或预计信用状况改变，亦可导致衍生产品的价值改变。
	(g)	若有证券拆细、派发红股或其他引致正股发行数量改变的不可预见的事件，合约的另一方可有酌情权而调整有关条款，以反映市场的新情况。这可能涉及撤销合约。当有调整时，阁下将获通知。
	(h)	衍生产品的流通量有限。因市场无法评估产品的价值、厘定价格或衡量风险，阁下或会难以套现或以满意价钱套现。
	(i)	衍生产品附有期权，交易风险甚高，可导致相当大的损失。投资者买卖衍生产品前，应认识期权市场及有相关经验。阁下应考虑衍生产品的买卖是否适合阁下财政状况及投资目标。
	(j)	根据当时市场的条款和细则，产品可能在到期日前被提早终止合约。
	(k)	衍生产品之价值，可能因评级机构（如 Moody's Investors Inc. 或 Standard & Poor’s Rating Services）调低评级而下降。
	(l)	发行人可就衍生产品之初级及次级市场与经纪及／或其任何联系公司订立折扣、佣金或收费安排。

买卖牛熊证涉及的风险披露声明
强制收回
牛熊证并不适合所有投资者，投资者在买卖牛熊证前应先考虑本身能承受多少风险。在任何情况下，除非投资者清楚明白牛熊证的性质，并已准备好随时会损失所有投资的金额，否则投资者不应买卖牛熊证，因为万一牛熊证的相关资产价格触及回价，牛熊证会实时由发行商收回，买卖亦会终止。Ｎ类牛熊证将不会有任何剩余价值。若是Ｒ类牛熊证，持有人或可收回少量剩余价値，但在最坏的情况下亦可能没有任何剩余价値。经纪代其客户从发行商收回剩余价値款项时或会收取服务费。

一般来说，收回价与相关资产现价的相差越大，牛熊证被收回的机会越低，因为及相关资产的价格需要较大的变动才会触及收回价。但同一时间，收回价与现价的相差越大，杠杆作用越少。

当牛熊证被收回后，即使相关资产价格反弹，该只牛熊证亦不会再次复牌在市埸上买卖，因此投资者不会因价格反弹而获利。若属海外资产发行的牛熊证，强行收回事件可能会于香港交易所（下称「交易所」）交易时段以外的时间发生。

杠杆作用
由于牛熊证是杠杆产品，牛熊证价格在比例上变幅会较相关资产为高。若相关资产价格的走向与投资者原先预期的相反，投资者可能要承受比例上更大的损失。

限定的有效期
牛熊证有一个固定有效期，并于指定日期到期。有效期可以是 3 个月至 5 年不等，若在到期前遭提早收回牛熊证的有效期将变得更短。期间牛熊证的价値会随着相关资产价格的变动而波动，于到期后或遭提早收回后更可能会变得没有价値。

相关资产的走势
牛熊证的价格变动虽然趋向紧贴相关资产的价格变动，但在某些情况下未必与相关资产价格的变动同步（即对冲值定等于一）。牛熊证的价格受多个因素所影响，包括其本身的供求、财务费用及距离到期的时限。此外，个别牛熊证的对冲值亦不会经常接近一，特别是当相关资产的价格接近收回价时。

流通量
虽然牛熊证设有流通量提供者，但不能保证投资者可以随时以其目标价买入／沽出牛熊证。

财务费用
牛熊证在发行时已把整个年期的财务费用计算在发行价内，虽然当牛熊证被收回时其年期会缩短，持有人仍会损失整笔财务费用。投资者需注意牛熊证推出后，其财务费用或会转变，流通量提供者在牛熊证推出时未必会根据财务费用的理论値价格开价。

接收回价时的交易
相关资产价格接近收回价时，牛熊证的价格可能会变得更加波动，买卖差价可能会较阔，流通量亦可能较低。牛熊证随时会被收回而交易终止。

由于强制收回事件发生的时间与停止牛熊证买卖之间可能会有一些时差。有一些交易在强制收回事件发生后才达成及被交易所参与者确认，但任何在强制收回事件后始执行的交易将不被承认并会被取消。因此投资者买卖接近收回价的牛熊证时需要额外小心。

发行商会于强制收回事件发生后 60 分钟内通知市场确实的收回时间，交易所亦会把于强制收回事件发生后才达成的事务数据发布给有关的交易所参与者，让他们通知其客户。若投资者不清楚交易是否在强制回收事件后才达成或有否被取消，应查询经纪。

海外资产发行的牛熊证
以海外资产发行的牛熊证，其价格及结算价均由外币兑换港币计算，投资者买卖这类牛熊证需承担有关的外汇风险。外汇价格由市场供求厘定，其中牵涉的因素颇多。

若属海外资产发行的牛熊证，强制收回事件可能会于交易所交易时段以外的时间发生。有关的牛熊证会于下一个交易时段或发行商通知交易所强制收回事件发生后尽快停止在交易所买卖。强制收回事件发生后， AMS/3 不设自动停止机制。若属 R 类牛熊证。剩余价値会根据上市文件于订价日厘定。

买卖衍生权证涉及的风险披露声明
买卖衍生权证涉及高风险。并非人皆适合。投资者买卖衍生权证前必需清楚明白及考虑以下的风险：

发行商风险
衍生权证持有人是衍生权证发行商的无担保债权人，对发行商的资产并无任何优先索偿权。

杠杆风险
衍生权证价格通常低于相关资产价格，但衍生权证价格升跌的幅度远较相关资产为大。虽然投资衍生权证的潜在回报可能比投资相关资产为高，但在最恶劣的情况下衍生权证价格可跌至零，投资者可能会损失所有资产金额。

非长期有效
与股票不同，衍生权证有到期日，并非长期有效。衍生权证到期时如非价内权证，则不会有价值。

时间递耗
若其他因素不变，衍生权证的时间值会随时而递减，投资者绝对不宜把衍生权证作为长线投资工具。

波幅
若其他因素不变，相关资产的波幅增加会令衍生权证价值上升；相反，波幅减少会令衍生权证价值下降。

市场力量
除了决定衍生权证理论价格的基本因素外，衍生权证价格也受衍生权证本身在市场上的供求情况影响，尤其是当衍生权证在市场上快将售罄的时候或发行商增发衍生权证时。

成交额
衍生权证成交额高不应被认作为其价値会上升。除了市场力量外，衍生权证的价値还受其他因素影响，包括相关资产价格及波幅、剩余到期时间、利率及预期股息。

投资交易所买卖基金的风险披露声明
市场风险
交易所买卖基金主要为追踪某些指数、行业／领域又或资产组别（如股票、债券或商品）的表现。交易所买卖基金经理可用不同策略达至目标，但通常也不能在跌市中酌情采取防守策略。投资者必须要有因为相关指数／资产的波动而蒙受损失的准备。

追踪误差
这是指交易所买卖基金的表现与相关指数资产的表现脱节，原因可以来自交易所买卖基金的交通费及其他费用、相关指数资产改变组合、交易所买卖基金经理的复制策略等等因素。（常见的复制策略包括完全复制／选具代表性样本以及综合复制，详见下文。）

以折让或溢价交易
交易所买卖基金的价格可能会高于或低于其资产净値，当中主要有是供求因素的问题，在市场大幅波动兼变化不定期间尤其多见，专门追踪一些对直接投资设限的市场／行业的交易所买卖基金亦可能有此情况。

外汇风险
若投资者所买卖结构性产品的相关资产并以港币为单位，其尚要面对外汇风险。货币兑换率的波动可对相关资产的价値造成负面影响，连带影响结构性产品的价格。

流通量风险
证券庄家是负责提供流通量、方便交易所买卖基金的交易所参与者。尽管交易所买卖基金多有一个或以上的证券庄家，但若有证券庄家失责或停止履行职责，投资者或就不能进行买卖。

交易所买卖基金的不同复制策略涉及对手风险
	(a)	完全复制及选具代表性样本策略
		采用完全复制策略的交易所买卖基金，通常是按基本准的相同比重投资于所有的成份股／资产。采取选具代表性样本策略的，则只投资于其中部分（而不是全部）的相关成份股／资产。直接投资相关资产而不经第三者所发行合成复制工具的交易所买卖基金，其交易对手风险通常不是太大问题。
	(b)	综合复制策略
		采用综合复制策略的交易所买卖基金，主要透过掉期或其他衍生工具去追踪基准的表现。现时，采取综合复制策略的交易所买卖基金可再分为两种：
		i.	以掉期合约构成
		-	总回报掉期（total return swaps）让交易所买卖基金经理可以复制基金基准的表现而不用购买其相关资产；
		-	以掉期合约构成的交易所买卖基金需承受源自掉期交易商的交易对手风险。若掉期交易商失责或不能履行其合约承诺，基金或要蒙受损失。
		ii.	以衍生工具构成
		-	交易所买卖基金经理也可以用其他衍生工具，综合复制相关基准的经济利益。有关衍生工具可由一个或多个发行商发行；
		-	以衍生工具构成的交易所买卖基金需承受源自发行商的交易对手风险。若发行商失责或不能履行其合约承诺，基金或要蒙受损失。

交易所买卖基金即使取得抵押品，也需依靠抵押品提供者履行责任。此外，申索抵押品的权利一旦行使，抵押品的市値可以远低于当初所得之数，令交易所买卖基金损失严重。投资者是否了解并能审慎评估不同的交易所买卖基金结构及特色会有任何影响极为重要。

买卖股票挂钩票据的风险披露声明

承受股本市场风险
投资者需承受正股及股票市场价格波动的风险、派息及公司行动之影响及对手风险，并要有心理准备在票据到期时可能会收到股票或只收到比投资额为少的款项。

赔本可能
如正股价格变动与投资者事前看法背驰，即可能要蚀掉部分甚至全部本金。

价格调整
投资者应注意，正股因派股而出现的除息定价或会影响正股的价格，以致连带影响股票挂钩票据到期的偿付情况。投资者亦应注意，发行人可能会由于正股的公司行动而对票据作出调整。

利息
股票挂钩票据的孳息大都较传统债券及定期存款提供的利息为高，但投资回报只限于票据可得的孳息。

准孳息计算
投资者应向经纪查询买卖股票挂钩票据以及票据到期时因收到款项或正股而涉及的费用。香港交易所发布的准孳息数字并无将这些费用计算在内。

阁下亦了解并同意：
	(a)	阁下自行处理阁下之户口，而阁下因应本身之情况在买卖衍生产品前作出独立决定；及
	(b)	我们提供之任何数据及／或我们或我们之职员就衍生产品或任何其他产品之条款及细则作出之解释，不应等同于购买衍生产品或任何其他产品之投资意见或建议。

提供代存邮件或将邮件转交第三方的授权书的风险
假如阁下向我们提供授权书，允许代存邮件或将邮件转予第三方，那么阁下便须尽速亲身收取所有关于阁下账户的成交单据及结单，并加以详细阅读，以确保可及时侦察到任何差异或错误。

在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险
持牌人或注册人在香港以外地方收取或持有的客户资产，是受到有关海外司法管辖区的适用法律及规例所监管的。这些法律及规例与《证券及期货条例》（第 571 章）及根据该条例制订的规则可能有所不同。因此，有关客户资产将可能不会享有赋予在香港收取或持有的客户资产的相同保障。

与进行沪深港通证券交易有关的风险声明



与内地有关的风险
内地是一个新兴市场，在内地投资涉及特殊考虑和风险，包括但不限于更大的价格波动、较不发达的监管和法律架构、经济、社会和政治不稳定。

市场风险
沪深港通证券的市场价值及其收入可能会下降或上升。不能保证客户将实现利润或避免客户在进行沪深港通证券交易时承受损失。客户从沪深港通证券交易（如有）收到的回报将随着与这些沪深港通证券相关的资本增值和／或收入变化而波动。此外，沪深港通证券可能会出现波动和下跌。通过交易沪深港通证券，客户受到各种形式的风险，包括（例如）利率风险（例如在上升的利率市场中沪深港通证券价值下跌的风险），收入风险（在下跌的利率市场中沪深港通证券收入下降的风险）和信用风险（沪深港通证券的发行人违约的风险）。

可能经营失败的风险
在当前的经济环境下，全球市场正在经历非常高的波动性和增加企业失败的风险。任何沪深港通证券的发行人的无力偿债或其他企业经营失败均可能对客户的投资产生不利影响。客户可能通过投资沪深港通证券而亏损。

股票风险
投资沪深港通证券可能提供比其他金融产品或银行存款更高的回报率。然而，与沪深港通证券投资相关的风险也可能更高，因为沪深港通证券的投资表现取决于难以预测的因素。这些因素包括突然或长期市场下跌的可能性和与个别公司相关的风险。

股息风险
沪深港通证券的发行人是否发放股息，是根据发行人的股息政策。有关沪深港通证券的股息支付率可能取决于以下因素，包括一般经济状况及相关发行人的财务状况。不能保证任何有关沪深港通证券的任何股息或分派将被宣布或支付。

流动性风险
虽然沪深港通证券在上交所或深交所上市交易，并可通过联交所的沪港通及深港通进行交易，但不能保证沪深港通证券的活跃交易市场将得到发展或维持。如果客户需要在没有活跃市场的情况下卖出沪深港通证券，那么客户收到的沪深港通证券的卖出价 -假设他或她能够出售相关证券- 可能低于相关证券在活跃市场的卖出价。

一般法律和监管风险
香港和内地有众多有关沪深港通证券的法律和监管要求。任何此类法律和监管要求的任何变化都可能对市场情绪产生影响或影响沪深港通证券的表现。此变化更改可能会立即发生，恕不另行通知。不可能预测这种变化对沪深港通证券产生的正面或负面影响。在最坏的情况下，客户可能失去在沪深港通证券的所有投资。

货币风险
人民币兑港币或其他外币的价值可能受到各种因素的影响。不能保证人民币不会贬值。人民币贬值可能导致人民币证券的市场价值和人民币证券的实现价格下降。交易人民币证券的非人民币投资者如果随后将任何人民币收益转换为港元或其他基准货币，也可能会承受损失。人民币进出内地的汇款亦有重大限制。如果人民币证券发行人由于外汇管制或其他限制而不能把人民币汇到香港或以人民币作出分派，发行人可能以其他货币作出分派（包括股息和其他分派）。因此，客户可能面临额外的外汇风险和流动性风险。沪深港通证券的流动性及交易价格可能受到内地人民币供应有限的限制及人民币兑换限制的不利影响。这些因素可能影响投资者的人民币流动性，从而对沪深港通证券的市场需求产生不利影响。

中国创业板风险
在中国创业板上市的公司通常具有新兴性质，经营规模较小。因此，它们的股票价格和流动性波动较大，风险和成交量比率比在主板上市的公司高。在中国创业板上市的股票可能被高估，这种极高的估值可能无法持续。由于有更少的流通股，其股票价格可能更容易受到波动或操纵。在中国创业板上市公司的规则和法规，在盈利能力和股本方面不如深交所主板和中小板那么严格。在中国创业板除牌的情况可能更加普遍和更快。如果客户投资的公司被除牌，这可能对客户产生不利影响。投资于中国创业板上市的股票可能导致客户的重大损失。

适用于沪港通证卷和深港通证卷保证金融资交易的其他重要信息、风险披露声明和条款及条件
客户应注意香港交易所网站随时公布的中华通服务规则，「沪港通深港通投资者资料文件」将提供有关沪股通深股通证券保证金交易有关的规则及法规的信息。

目前，投资者只能在相关内地股票交易所确定有资格进行保证金交易的某些沪股通深／股通证券交易中进行保证金交易。保证金交易合格的 SSE 证券列表和保证金交易合格的 SZSE 证券列表（其范围将由相关内地股票交易所不时决定，视情况而定）将在香港联交所上市网站供投资大众参考。只有合资格通过相关股票交易互联互通机制，同时接受买入指令和卖出指令的特定沪股通/深股通证券，才会纳入相关列表（「合资格进行保证金交易的证券」）。进升将不时厘定合资格进行保证金交易的证券之保证金比率，并可自行决定更改这些合资格证券之保证金比率。任何从持有合资格进行保证金交易的证券所获得的抵押品价值，只能用促进购买相关证卷交易互联互通机制所允许的合资格进行保证金交易的证券。

根据相关内地股票交易所之相关规定，若沪股通证券及深股通证券之保证金交易活动数量超过相关内地股票交易所所定之阙值，相关内地股票交易所可暂停在特定沪股通／深股通证券之保证金交易活动。当交易量低于规定的阈值时，便可恢复保证金交易活动。当联交所被内地有关证券交易所通知，该暂停及恢复涉及保证金交易合格的 SSE 证券列表中的沪股通证券或保证金交易合格的 SZSE 证券列表中的深股通证券，投资者将通过香港交易所网站得到通知。相关的沪股通／深股通证券的保证金交易应在香港暂停或恢复。

根据目前上交所深交所的保证金交易要求，相关内地股票交易所将在股票「融资监控指标」达到 25% （或相关内地股票交易所不时规定之其他百份比）之后，暂停适用保证金交易的股票的进一步保证金交易。

当「融资监控指标」跌至 20% （或相关内地股票交易所不时规定的其他百份比）时，相关内地股票交易所将允许恢复保证金交易，上交所和深交所网站 http://www.sse.com.cn 和 http://www.szse.cn 会分别注销融资监控指标达到 25% 的合资格进行保证金交易的证券之列表。

通过相关证卷交易互联互通机制的合资格进行保证金交易的证券之暂停及恢复，将在上交所适当地通知联交所后，跟随上交所保证金买卖活动之暂停及恢复。客户必须了解进升保证金通知政策，并确保账户中有足够的资金。

购买不符合保证金交易条件的沪股通／深股通证券
希望购买不符合保证金交易条件的沪股通／深股通证券的客户可以根据现金交易进行交易，客户必须在相关股票交易所要求的同一天内结算交易。如果客户不按要求结算交易，进升将使用进升所持有的其他可用抵押品来结算所欠款项和／或以全权酌情决定处置证券。根据香港交易所不时根据相关证卷交易互联互通机制所发布之相关规则或规例，进升将不会提供任何保证金交易设施，以购买不符合保证金交易条件的沪股通／深股通证券。

与保证金交易有关的风险披露声明等
客户必须知悉有关内地股票交易所及内地法律规管的市场的一般限制，以及适用于通过相关证卷交易互联互通机制进行的沪股通证券或深股通证券交易的具体限制。客户必须考虑并确认，关乎沪股通／深股通证券保证金交易，由于（其中包括）杠杆的影响及适用于沪股通／深股通证券保证金交易的额外限制，沪股通／深股通证券的所有风险将相应增加。阁下请注意客户协议中列出的保证金交易的风险。

投资者可能面临由暂停和恢复保证金交易（包括但不限于潜在的价格波动和无法在下跌的市场中出售）而产生的风险。

客户完全知悉并确认并同意，根据客户协议的附件一中所赋予或提及的权限或权力，进升有权处理客户的沪股通／深股通证券及／或任何其他抵押品（包括但不限于强制清算或出售），或以任何适用的法律或规则允许的任何方式处理。

存放抵押品作融资交易的风险很大。客户可能蒙受超过其抵押予进升的现金和任何其他资产价值的损失。市场条件可能令其在紧急情况下无法执行备用交易指示，例如「止蚀」或「限价止蚀」指示。客户可能在短时间内被要求提供额外的保证金或利息支付。如果未在规定时间内支付所需保证金或利息，客户的抵押品可能会在未经客户同意的情况下进行清算。此外，客户将对客户账户中产生的任何逆差和客户账户中收取的利息负责。因此，客户应仔细考虑这种融资安排是否适合客户自身的财务状况和投资目标。

进升提供的沪股通／深股通证券保证金交易的融资设施仅为此目的（除非进升另有约定），并须遵守融资函件中所述的条款及条件。

在不损害进升的任何其他权利的情况下，进升保留随时因沪股通／深股通证券在任何时间涉及或遭受保证金交易暂停／恢复之影响而行使追收保证金的权利。

内地证券交易所可不时更改有关沪港通及深港通的规定及守则，客户须随时掌握有关变动。

除非进升另有明确同意，并须遵守法律法规，客户不得在进升授予的任何保证金融资设施下，提取从沪深港通证券的保证金交易中获得或衍生的人民币现金。

除了根据进升客户协议及附件授予进升的第一固定押记外，客户不得在使用进升提供的任何保证金融资设施购买的沪港通及深港通证券上创设抵押或任何产权负担。

与进行期货及期权交易有关的风险声明



期货及期权交易的风险
买卖期货合约或期权的亏蚀风险可以极大。在若干情况下，客户所蒙受的亏蚀可能会超过客户最初存入的保证金数额。即使客户设定了后备指示，例如「止蚀」或「限价」指示等，亦未必能够避免损失。市场情况可能使该等指示无法执行。客户可能会在短时间内被要求存入额外的保证金。假如未能在指定的时间内提供所需数额，客户的未平仓合约可能会被平仓。然而，客户仍然要对客户户口内任何因此而出现的短欠数额负责。因此，客户在买卖前应研究及理解期货合约及期权，以及根据客户本身的财政状况及投资目标，仔细考虑这种买卖是否适合客户。如果客户买卖期权，便应熟悉行使期权及期权到期时的程序，以及客户在行使期权及期权到时的权利与责任。

保证金交易的风险
藉存放抵押品而为交易取得融资的亏损风险可能极大。客户所蒙受的亏蚀可能会超过客户存放于进升作为抵押品的现金及任何其他资产。市场情况可能使备用买卖指示，例如「止蚀」或「限价」指示无法执行。客户可能会在短时间内被要求存入额外的保证金或缴付利息。假如客户未能在指定的时间内支付所需的保证金或利息，客户的抵押品可能会在未经客户的同意下被出售。此外，客户将要为客户户口内因此而出现的任何短欠数额及需缴付的利息负责。因此，客户应根据客户的财政状况及投资目标，仔细考虑这种融资安排是否合适客户。

在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险
进升在香港以外地方收取或持有的客户资产，是受到有关海外司法管辖区的适用法律及规例所监管的。这些法律及规例与证券条例及根据该条例制订的规则可能有所不同。因此，有关客户资产将可能不会享有赋予在香港收取或持有的客户资产的相同保障。

期货及期权的其他风险披露
本声明并不尽录买卖期货及期权的所有风险和其他重要事项。按照风险而言，客户仅应在先了解其将订立合约的性质（及合约关系）以及其中所涉及的风险程度之后方进行该交易。期货及期权买卖并非适合多数的大众投资者。客户应因应本身之投资经验、投资目标、财政资源及其他相关条件，小心衡量客户是否适合参与买卖。

期货
「杠杆」效应
买卖期货的风险非常高。由于基本保证金金额相对地低于期货合约本身之价值，因此交易能起「杠杆」作用。市场相对的轻微波动也会对客户投入或将需要投入的资金造成大比例的影响。所以，对客户而言，这种效应可以说是利弊参半。客户可能要承受亏蚀全部基本按金及任何向进升存入额外金额的风险，以维持本身的仓位。若果市况不利客户仓位或保证金水平调高，客户就会被催缴并须在短时间内存入额外资金以维持本身仓位。假如客户无法在指定时间内符合缴付额外资金的要求，客户可能会在亏蚀情况下被迫平仓，所有因此而造成的任何亏损亦一概由客户承担。

减低风险买卖盘或投资策略
即使采用某些目的为减低损失的买卖盘（例如「止蚀」盘或「止蚀限价」盘），也可能作用不大，因为市况可以令该等买卖盘无法执行。至于运用不同持仓组合的策略，如「跨价买卖」和「马鞍式」组合等，也可能须承担与持有最基本的「长」仓或「短」仓同样高的风险。

期权
不同风险程度
买卖期权的风险非常高。投资者不论是购入或沽出期权，均应先了解他们预期买卖的期权类别（即认沽期权或认购期权）以及相关的风险。客户应连同期权金及所有交易成本，计算出期权价值必须增加的程度才能获利。

购入期权的投资者可选择沽出作平仓或行使期权又或任由期权到期作废。当期权持有人选择行使期权，就必须进行现金交收又或是购入或交付相关的资产。若购入的是期货合约的期权，期权持有人将获得期货仓位，并附带相关的保证金责任（见上文「期货」一节）。如所购入的期权在到期时已没有价值，客户需承受全部的投资损失，包括所有期权金和交易费用。假如客户拟购入极价外期权，必须注意这类期权要变成有获利的机会极微。

出售（「沽出」或「卖出」）期权承受的风险要比买入期权高得多。虽然卖方可收到定额期权金，但卖方所承受的损失可能远超越该金额。倘若市况不利期权卖方时，其将有责任投入额外保证金以维持仓位。此外，期权卖方还需承担买方行使期权的风险，即卖方有责任以现金进行交收或履行买入或交付相关资产的责任。若卖出的是期货合约的期权，则期权卖方将获得期货仓盘，并附带相关的保证金责任（见上文「期货」一节）。若期权卖方持有相应数量的相关资产或期货或其他期权作「备兑」，则所承受的风险或会减少。若期权并没有被「备兑」安排，则亏损风险可以是无限大。

某些司法管辖区的交易所容许期权买方延迟支付期权金，令买方支付保证金的责任不超过期权金。尽管如此，买方最终仍须承受亏损期权金和交易费用的风险。当期权被行使又或到期时，买方有需要支付任何当时余下未缴付的期权金。

期货及期权的共同风险
合约的条款及细则
客户应向进升查询客户买卖的期货或期权合约的条款及细则，以及有关的责任（如在何等情况下客户或须就期货合约的相关资产进行交收及就期权而言，到期日以及行使的时间限制）。交易所或结算公司在某些情况下，或会修订尚未完成合约的细则（包括期权的行使价），以反映合约所涉及资产的改变。

暂停或限制交易及价格关系
市场情况（例如市场流通量不足）及或某些市场规则操作（如因为价格限制或一些「跌停板」的措施，而暂停任何合约或合约月份的交易）均可导致难以完成甚或不能完成交易或进行平仓对冲，从而增加损失的风险。如果客户卖出期权后遇上这情况，损失的风险也可能较大。

此外，相关资产与期货之间以及相关资产与期权之间的一般价格关系可能并不存在。例如，期货期权所涉及的期货合约须受价格限制而定，但期权本身则不受限制。缺乏相关资产参考价格使投资者难以判断「公平」价格的水平。

存放的款项及财产
客户必须了解清楚在本地或外国的交易而存放的款项或其他财产所能获得的保障，尤其在发生有关机构破产或无力偿还债务的情况时。客户能取回客户的款项或财产的程度可能受特定的法例或当地法规所规管。在某些司法管辖区，若有不足数额时，被认定属于客户的资产亦将会被视作现金按比例分配支付。

佣金及其他收费
在客户开始交易之前，客户先要清楚了解需要缴付的所有佣金、费用或其他收费。这些费用将直接影响客户的纯利润（如有）或增加客户的损失。

在其他司法管辖区进行交易
在其他司法管辖区市场（包括与本地市场有正式连系的市场）进行交易可使客户面对额外的风险。该等市场可能受给予投资者不同或较少保障的法规所管辖。客户在交易之前，必先要查明有关该项交易的所有规则。投资者本身所在地的监管机构将不能迫使进行客户交易的其他司法管辖区的监管机构或市场执行有关规则。在开始交易之前，客户应先向进升查询本身所在地及其他司法管辖区所提供的补救方法种类的详情。

货币风险
以外币计算的合约买卖所带来的利润或亏蚀（不论交易是否在本身所在的司法地区或其他地区进行），均会在需要将合约的货币单位转为另一种货币时，受到汇率波动的影响。

交易设施
电子交易的设施是以计算机组成系统来进行交易指示传递、执行、配对、登记或结算交易。与所有设施及系统一样，它们有可能会暂时中断或失灵。客户追讨若干亏损的能力可能受限于系统供货商、市场、交易所、结算所及或参与者商号就承担责任而实施的限制。该等限制可能有所不同，客户应就此方面向进升查询有关详情。

电子交易
透过电子交易系统上进行交易可能不仅有别于公开叫价市场，甚至会与在其他电子交易系统上进行交易不同。如果电子交易系统上进行交易，客户将要面对与系统相关包括硬件及软件失灵的风险。任何系统故障可能会导致未能按照客户的指令执行指示，又或根本没有执行客户的指示。

场外交易
在某些司法管辖区，并只有在特定的情况下，经纪行可获准进行场外交易。进升可能作为客户在该宗交易中的对手方。情况是有可能难以或不能将现有仓盘平仓、评估价值、确定公平价格或评估所面对的风险。因此，此等交易可能涉及更大风险。场外交易的监管或会比较宽松，又由另一套的监管机制监管。客户从事该等交易之前，应先了解适用的规则及其伴随的风险。



Document Required for Opening of Account by Individual / Joint

	Copy of Hong Kong Permanent ID / Passport of each individual / joint account holder;
	Address Proof (latest THREE months: utilities bill or bank statement, etc.);
	Financial Status Proof (for students or unemployed persons);
		[1]	Copy of Bank Statement or Bank Book (the front page and the latest updated page)
		[2]	Other Accepted Valid Document
	Name Card, if any;
	Employer Consent Letter (if applicable)

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